下列屬于證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定情形的有（）。
Ⅰ與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或委托他人經(jīng)營管理
Ⅱ提取一般風險準備金
Ⅲ未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
Ⅳ未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)《證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的規(guī)定，證券業(yè)財務與會計人員包括（）。
Ⅰ證券公司中從事會計核算的人員
Ⅱ基金管理公司中從事財務管理的人員
Ⅲ證券公司中從事資金管理的人員
Ⅳ基金公司中從事交易管理的人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下列行為不符合規(guī)定的有（）。
Ⅰ發(fā)布證券研究報告中包含誤導性信息
Ⅱ利用發(fā)布證券研究報告參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動
Ⅲ發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員同時從事證券自營與證券資產(chǎn)管理業(yè)務
Ⅳ將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于有權(quán)提議召開董事會臨時會議的有（）。
Ⅰ代表1／10以上表決權(quán)的股東
Ⅱl／3以上董事
Ⅲ監(jiān)事會
Ⅳ高級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事的表述中，正確的有（）。
Ⅰ董事不得兼任監(jiān)事
Ⅱ經(jīng)理不得兼任監(jiān)事
Ⅲ經(jīng)股東大會批準，除經(jīng)理之外的其他高級管理人員可以兼任
Ⅳ職工不得兼任監(jiān)事
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.國有投資公司
B.有限責任公司
C.既可以是有限責任公司也可以是股份有限公司
D.股份有限公司
最新試題
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
下列關(guān)于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務的說法，錯誤的是（）。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念