單項選擇題關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃,下列描述正確的是()

A.可以不獲得公司股東會、董事會或者其他授權(quán)程序的批準,直接參與計劃的投資
B.應當與投資者所持的同類份額享有同等權(quán)益,可以承擔不同風險
C.參與份額比例為20%
D.可以參與劣后級份額,承擔產(chǎn)品全部投資風險


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1.單項選擇題下列不屬于金融機構(gòu)對每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理要求的是()

A.資金單獨管理
B.單獨建賬
C.單獨核算
D.單募集賬戶

2.單項選擇題由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責令限期改正。情節(jié)嚴重的,建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責令金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分。下列不屬于處罰范圍的是()

A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B.未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設機構(gòu)負責反洗錢工作的
C.未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的
D.未定期對客戶進行教育指導的

4.單項選擇題關(guān)于風險管理子公司業(yè)務規(guī)范描述錯誤的是()

A.風險管理公司應當建立客戶資信評估制度,對客戶的資信情況進行調(diào)查、審核和評估
B.風險管理公司向客戶提供證券期貨相關(guān)產(chǎn)品或服務的,應當建立投資者適當性管理制度,對不同類別的客戶和不同等級的服務、產(chǎn)品實行差異化的適當性管理
C.將適當?shù)姆蘸彤a(chǎn)品提供給適當?shù)目蛻?,向客戶充分揭示業(yè)務和產(chǎn)品風險
D.風險管理公司在與其期貨公司投資者分類標準一致的情況下,也不可使用其母公司對同一投資者做出的投資者分類結(jié)果

5.單項選擇題證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,下面不屬于內(nèi)幕交易的情形()

A.自己買入或者賣出該證券
B.唆使他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易
C.泄露該信息,他人根據(jù)此消息買賣的
D.不經(jīng)意泄露該消息,但未交易的

最新試題

()使得產(chǎn)品的固定收入部分明顯高于市場同期和同信用級別固定收益證券的利息收入。

題型:單項選擇題

()是在持有股票或股票組合的同時,買入以該資產(chǎn)為標的的看跌期權(quán)。

題型:單項選擇題

線性相關(guān)關(guān)系是最常見也是最簡單的相關(guān)關(guān)系,通常可以通過()來衡量變量之間的線性相關(guān)程度。

題型:多項選擇題

對我國境外投資企業(yè)而言,主要面臨風險有()。

題型:多項選擇題

下列哪種債券用國債期貨套期保值的效果最差?()

題型:單項選擇題

在自動贖回結(jié)構(gòu)中,典型的自動贖回條件是當標的資產(chǎn)在既定日期的價格上漲達到或者超過初始價格的100%或者()。

題型:單項選擇題

就國內(nèi)持倉分析來說,按照規(guī)定,國內(nèi)期貨交易所的任何合約持倉數(shù)量達到一定級別時,交易所會在每日收盤后將當日交易量和持倉量排名前()位的會員持倉和成交予以公布。

題型:單項選擇題

某基金經(jīng)理決定賣出股指期貨,買入國債期貨來調(diào)整資產(chǎn)配置,該交易策略的結(jié)果為()。

題型:單項選擇題

關(guān)于上海清算所的鐵礦石掉期合約,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

金融類遠期協(xié)議成交比較活躍,以至于銀行間場外市場中逐漸形成了一些比較標準化的合約,并且有部分銀行對這些合約進行連續(xù)報價。()

題型:判斷題