多項選擇題跨境匯款、國際貿(mào)易融資與單證結(jié)算制裁風險較為突出，要按照有關(guān)要求開展盡職調(diào)查或強化盡職調(diào)查。以下屬于強化盡職調(diào)查重點審查信息的是（）

A.基礎交易合同、商業(yè)發(fā)票、報關(guān)單、貨運提單
B.交易對手及股權(quán)信息
C.貨物及其原產(chǎn)地
D.運輸工具和路線等


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1.多項選擇題以下任一行為屬于故意規(guī)避制裁，將被給予警告至撤職處分；出現(xiàn)洗錢、制裁風險事件等嚴重后果的，給予辭退或開除處分：（）

A.修改、掩飾、刪除報文中與制裁相關(guān)信息的
B.應使用MT202COV報文的交易，為掩飾制裁相關(guān)信息而拒絕使用的
C.在報文中故意使用縮寫掩飾制裁相關(guān)信息的
D.明知有關(guān)人員為制裁名單上人員的前臺公司、代理人等，仍為其辦理我-行制裁政策禁止交易的
E.在金融機構(gòu)客戶對有關(guān)人員或交易開展盡職調(diào)查時，明知涉及制裁或者存在嫌疑，仍回復虛假、不完整、不準確或誤導信息的
F.交易因涉及制裁違規(guī)被金融機構(gòu)客戶退回后，采取更改路徑、修改匯款信息或拆分款項等形式繼續(xù)辦理相關(guān)業(yè)務的

2.多項選擇題在持續(xù)業(yè)務關(guān)系中，滿足下列哪些條件的，應采取措施終止客戶關(guān)系？（）

A.客戶在過去三年內(nèi)被中國銀行報送三次可疑交易報告
B.政府主管部門要求
C.其他中國銀行認為客戶洗錢風險較高，應當終止客戶關(guān)系的情形

3.多項選擇題不論新開或存量客戶，只要符合以下哪些條件，需將客戶洗錢風險評級調(diào)整為E？（）

A.存在負面媒體信息
B.有權(quán)機關(guān)調(diào)查
C.其他銀行拒絕建立客戶關(guān)系
D.客戶國籍/注冊地信息為或變更為被美國OFAC全面制裁國家

4.多項選擇題發(fā)現(xiàn)客戶與制裁名單上人員存在業(yè)務往來，或違反武器禁運、大規(guī)模殺傷性武器擴散禁運、貿(mào)易禁令以及金融限制等情形的（）

A.立即停止新增金融服務
B.開展客戶重檢
C.并視情況采取提高風險等級、暫停授信、提前收回貸款、終止客戶關(guān)系等控制措施
D.可以置之不理

5.多項選擇題以下哪些客戶應開展特別盡職調(diào)查：（）

A.政要人士
B.私人銀行客戶
C.外國自然人

最新試題

根據(jù)以下數(shù)字的規(guī)律，空缺處應填入的是（）。-2、2、8、20、104、（）。

題型：單項選擇題

辦理現(xiàn)金交接時，交接人員應嚴格執(zhí)行交接手續(xù)，識別押運公司運鈔員（解款員）身份；檢查箱體、鎖、封是否正常，逐一掃描領繳款箱條碼，核點鈔箱或現(xiàn)金是否與CIBS系統(tǒng)資料一致，上述所有核驗檢查無誤后，雙方在手工交接登記簿上進行交接確認。

題型：判斷題

銀行內(nèi)部專用賬戶應按照“業(yè)務誰主管，賬戶誰負責”的原則確定賬戶的業(yè)務主管部門。

題型：判斷題

辦理現(xiàn)金業(yè)務依據(jù)真實有效憑證辦理現(xiàn)金收付，收付現(xiàn)金堅持先記賬后收款，先付款后記賬。

題型：判斷題

根據(jù)以下數(shù)字的規(guī)律，空缺處應填入的是（）。4、8、9、27、16、64、（）。

題型：單項選擇題

某學校舉行圍棋大賽，共有14名選手參加，先分成兩組參加單循環(huán)比賽，每組7人，然后根據(jù)積分由兩組的前三名再進行單循環(huán)比賽，決出冠亞軍，請問共需要（）場。

題型：單項選擇題

CGL是指所有的會計科目（即核算碼）。

題型：判斷題

按照發(fā)生錯款的原因，現(xiàn)金出納業(yè)務錯款可分為：（）

題型：多項選擇題

根據(jù)以下數(shù)字規(guī)律，空缺處應填入的是（）。102，132，192，312，（），1032

題型：單項選擇題

核算碼是會計科目的細化，是本-行會計核算的基礎。核算碼原則上按業(yè)務種類和資金性質(zhì)設定，通常一種業(yè)務對應一個核算碼。

題型：判斷題