根據(jù)《證券法》，發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的（）給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。
Ⅰ.主管人員
Ⅱ.控股股東
Ⅲ.實際控制人
Ⅳ.其他直接責任人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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證券分析師應當對投資人和委托單位一視同仁，遵守公正、公平原則，這意味著（）。
Ⅰ.發(fā)布證券研究報告應當遵守隔離墻制度
Ⅱ.不得在同一時點就同一個問題向不同的投資者或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預測或建議
Ⅲ.不得根據(jù)委托單位財務狀況提出適合不同委托單位的特定投資組合建議
Ⅳ.不得根據(jù)委托單位或投資人的投資經(jīng)驗和目的不同推薦不同的投資組合建議
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易
B.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議
C.證券公司可以自主選擇接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務
D.證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立
A.最近六個月內(nèi)各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定
B.公司章程有關條款中明確規(guī)定公司可以設立另類子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批
C.具備中國證券監(jiān)督管理委員會核準的證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格
D.具有健全的公司治理結構，完善有效的內(nèi)部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突
A.合謀利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱證券交易價格
B.未在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件
C.未經(jīng)客戶委托，假借客戶名義買賣證券
D.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
某個人投資者欲參與中國存托憑證交易，其應當符合的條件包括（）。
Ⅰ.申請權限開通前20個交易日資金賬戶內(nèi)的資金不低于人民幣50萬元
Ⅱ.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）
Ⅲ.不存在嚴重的不良誠信記錄
Ⅳ.不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃
下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
證券基金經(jīng)營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。