A.客戶身份信息和資料
B.金融機構與客戶開展的每筆交易的數(shù)據(jù)信息
C.金融機構與客戶簽署的合同
D.為客戶開立的各項業(yè)務單據(jù)
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A.建立健全反洗錢內部控制制度
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C.客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.大額交易和可疑交易報告制度
A.跨境融資
B.刑事犯罪
C.恐怖融資
D.擴散融資
A.資產(chǎn)轉讓
B.債權轉讓
C.債務重組
D.追加投資
E.資產(chǎn)重組
A.人民銀行
B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C.中國證監(jiān)會
A.了解你的客戶
B.保留客戶的資料
最新試題
銀行業(yè)監(jiān)管機構認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署,引導銀行業(yè)金融機構積極支持實體經(jīng)濟發(fā)展,完善監(jiān)管規(guī)則和制度,彌補監(jiān)管短板,開展市場亂象整治,防范金融風險,簡政放權,穩(wěn)步推進銀行業(yè)對外開放。()
商業(yè)銀行應當采用科學的風險管理技術和方法,充分識別和評估經(jīng)營中面臨的風險,密切關注內外部主要風險因素,其風險因素包括()。
商業(yè)銀行與證券商之間的短期資金拆借市場,主要通過()成交。
合法合規(guī)是商業(yè)銀行得以生存和健康持續(xù)發(fā)展的基礎前提。()
()也稱相對業(yè)績標準,是指以其他銀行的業(yè)績作為標桿或參照系,由此對被評價者作出評價。
按匯款支付授權的投遞方式劃分,匯款業(yè)務分為電匯、信匯、票匯、網(wǎng)匯四種。()
金融租賃公司不可以經(jīng)營()。
銀行業(yè)金融機構應將從業(yè)人員行為守則及評估報告報送()。
從2011年1月起,歐洲系統(tǒng)性風險委員會、歐洲銀行業(yè)監(jiān)管局、歐洲證券和市場監(jiān)管局與歐洲保險和養(yǎng)老金監(jiān)管局四家歐盟監(jiān)管機構宣告成立并正式運行,從宏觀和微觀層面強化對金融體系的監(jiān)管。()
績效考評系統(tǒng)的主要評價對象包括()。