A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.國務院證券監(jiān)督管理機構
D.人民法院
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.中國證券登記結算有限責任公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.國務院證券監(jiān)督管理機構
A.與清算相關的經(jīng)營活動
B.出售庫存商品的經(jīng)營活動
C.核實資產(chǎn)的經(jīng)營活動
D.財產(chǎn)投資
A.未按規(guī)定進行自查，并編制監(jiān)察稽核報告
B.基金銷售機構未取得基金銷售業(yè)務資格或經(jīng)中國證監(jiān)會資質認定的機構或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務的
C.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認可的人員宣傳推介基金
D.獲得基金銷售業(yè)務資格后1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務
A.港澳臺監(jiān)管機構
B.中華人民共和國境內(nèi)
C.國內(nèi)外政府機構
D.國內(nèi)外行業(yè)協(xié)會
A.證券發(fā)行人
B.中介服務機構
C.保薦人
D.信息披露義務人
最新試題
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務是（）。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括（）。