A.評(píng)估、識(shí)別、緩釋、監(jiān)控和報(bào)告
B.緩釋、評(píng)估、識(shí)別、監(jiān)控和報(bào)告
C.識(shí)別、緩釋、監(jiān)控和報(bào)告、評(píng)估
D.識(shí)別、評(píng)估、緩釋、監(jiān)控和報(bào)告
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A.需要經(jīng)辦、復(fù)核、授權(quán)三人操作
B.匯款人持人民幣現(xiàn)金或存折（卡）辦理匯款時(shí)，須提供本人有效身份證件
C.該交易可以進(jìn)行沖正
D.如為代辦則需同時(shí)出示代辦人有效身份證件。
A.10萬
B.1萬
C.5萬
D.2萬
A.T+1日
B.T+3日
C.T+4日
D.T+2日
A.5
B.8
C.10
D.20
A.辦理錯(cuò)賬沖正的過程中應(yīng)嚴(yán)格授權(quán)制度，所有沖正業(yè)務(wù)必須經(jīng)主管授權(quán)
B.沖正交易不需在原存款憑條和沖正憑條上注明原因
C.除銀行批量沖正外，其他沖正交易原則上均要求客戶本人簽字確認(rèn)
D.復(fù)核授權(quán)和事后監(jiān)督需對(duì)錯(cuò)賬沖正交易進(jìn)行認(rèn)真審核
最新試題
發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)觀察、實(shí)時(shí)核實(shí)等方式，關(guān)注是否存在柜員越級(jí)代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。
充分認(rèn)識(shí)跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性，嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查，了解、核對(duì)、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息，對(duì)于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強(qiáng)盡職調(diào)查，對(duì)于中國(guó)銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
省行統(tǒng)籌安排，對(duì)不實(shí)行大輪崗的網(wǎng)點(diǎn)，每年實(shí)施一次突擊代職，時(shí)間不短于兩周。
重要空白憑證實(shí)行逐級(jí)領(lǐng)取的原則，不得跨機(jī)構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門之間不得橫向調(diào)劑，特殊情況在報(bào)經(jīng)上級(jí)行批準(zhǔn)后執(zhí)行。
涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內(nèi)調(diào)動(dòng)（跨行調(diào)動(dòng)）的員工，在所在行辦理離行或調(diào)動(dòng)手續(xù)時(shí)，應(yīng)經(jīng)柜員管理部門確認(rèn)其柜員權(quán)限已刪除后方可辦理相關(guān)手續(xù)。
柜員間重要空白憑證調(diào)劑時(shí)，若系統(tǒng)不支持打印，應(yīng)截屏打印包含調(diào)劑憑證種類、號(hào)段的交易界面，接收人在視頻監(jiān)控下進(jìn)行清點(diǎn)核對(duì)，由復(fù)核人員監(jiān)督清點(diǎn)過程。
STS業(yè)務(wù)處理涉及同業(yè)業(yè)務(wù)原則上也可進(jìn)行手工交易，涉及手工交易的必須詳細(xì)上報(bào)業(yè)務(wù)背景。
網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對(duì)柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查看，并對(duì)未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。