A.為其他機構(gòu)、個人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)
B.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負責(zé)盡職調(diào)查或者投資運作
C.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供投資建議
D.在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權(quán)利
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A.不得與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場外衍生品交易
B.未審慎評估交易對手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動的機構(gòu)開展場外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作
C.為客戶提供融資或變相融資服務(wù)
D.收取超過履約保障需要的保證金
E.依照客戶指令使用保證金
F.為其他機構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利
A.未按照本辦法規(guī)定進行事件報告，存在遲報、漏報、謊報或者瞞報的
B.未妥善保存證據(jù)，或者故意隱匿、偽造、篡改、毀損有關(guān)文件、資料和證據(jù)的
C.未按照中國證監(jiān)會信息安全通報要求及時采取風(fēng)險防控措施，導(dǎo)致信息安全事件發(fā)生的
D.未按照中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)的要求進行整改或者整改不到位，導(dǎo)致信息安全事件發(fā)生的
A.期貨內(nèi)幕交易罪
B.操縱期貨市場罪
C.挪用資金罪
D.利用未公開信息交易罪
A.可能嚴(yán)重影響凈資本、流動性或其他風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的情形
B.開展重大創(chuàng)新業(yè)務(wù)、確定自有資金投資規(guī)模限額、確定經(jīng)營計劃和業(yè)務(wù)規(guī)模等
C.預(yù)期或已經(jīng)出現(xiàn)重大內(nèi)部風(fēng)險狀況
D.預(yù)期或已經(jīng)出現(xiàn)重大外部風(fēng)險和政策變化事件
A.知曉期貨交易風(fēng)險、期貨公司不得做獲利保證
B.知曉期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托、客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任
C.知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址、期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定
D.知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址、應(yīng)當(dāng)妥善保管密碼
最新試題
從市場實踐來看，商品遠期交易市場主要有（）。
關(guān)于收益增強結(jié)構(gòu)，下列說法錯誤的是（）。
CTA策略指數(shù)是基于一籃子CTA基金的業(yè)績綜合計算出來的。（）
發(fā)行100萬的本金保護型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，掛鉤標(biāo)的為上證50指數(shù)，期末產(chǎn)品的平均收益率為max（0，指數(shù)漲跌幅），若發(fā)行時上證50指數(shù)點位為2500，產(chǎn)品參與率為0.52，則當(dāng)指數(shù)上漲100個點時，產(chǎn)品損益（）。
收益率曲線變得更凸后，中間期限的利率相對向下移動，而長短期限的利率則相對向上移動。（）
某基金經(jīng)理決定賣出股指期貨，買入國債期貨來調(diào)整資產(chǎn)配置，該交易策略的結(jié)果為（）。
評價交易模型性能優(yōu)劣的指標(biāo)不包括（）。
（）的貨幣互換因為交換的利息數(shù)額是確定的，不涉及利率波動風(fēng)險，只涉及匯率風(fēng)險，所以這種形式的互換是一般意義上的貨幣互換。
某年7月中旬，某銅進口貿(mào)易商與一家需要采購銅材的銅桿廠經(jīng)過協(xié)商，同意以低于9月銅期貨合約價格100元/噸的價格，作為雙方現(xiàn)貨交易的最終成交價，并由銅桿廠點定9月銅期貨合約的盤面價格作為現(xiàn)貨計價基準(zhǔn)。簽訂基差貿(mào)易合同后，銅桿廠為規(guī)避風(fēng)險，考慮買入上海期貨交易所執(zhí)行價為57500元/噸的平值9月銅看漲期權(quán)，支付權(quán)利金100元/噸。如果9月銅期貨合約盤中價格一度跌至55700元/噸，銅桿廠以55700元/噸的期貨價格為計價基準(zhǔn)進行交易，此時銅桿廠買入的看漲期權(quán)也已跌至幾乎為0，則銅桿廠實際采購價為（）元/噸。
對于境外短期融資企業(yè)而言，可以考慮以（）作為風(fēng)險管理的工具。