單項選擇題以下部門中，（）屬于建設銀行防范操作風險的第一道防線。
A.駐行紀檢組
B.審計部
C.公司業(yè)務部
D.內控合規(guī)部
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1.單項選擇題IT技術系統、機具設備因技術故障、設備失靈造成系統服務中斷或錯誤服務，以及由于系統數據風險影響業(yè)務正常運行而導致損失的風險。以上描述指的是操作風險的哪種風險成因（）。
A.內部程序
B.人員因素
C.系統因素
D.外部事件
2.單項選擇題由于外部主觀或客觀的破壞性因素導致損失的風險。以上描述指的是操作風險的哪種風險成因（）。
A.內部程序
B.人員因素
C.系統因素
D.外部事件
3.單項選擇題因建設銀行業(yè)務流程、制度管理存在不當或偏差而沒有及時完善，導致操作或執(zhí)行困難，甚至給蓄意不法者留下漏洞而導致損失的風險。以上描述指的是操作風險的哪種風險成因（）。
A.內部程序
B.人員因素
C.系統因素
D.外部事件
4.單項選擇題因制度執(zhí)行有漏洞、違章操作或流程管理、交易執(zhí)行失敗而導致損失的風險。以上描述指的是操作風險的哪種事件類型（）。
A.內部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理
5.單項選擇題內部人員利用職務進行犯罪或故意違反法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或銀行規(guī)章制度的行為而導致損失的風險，含涉及內部一方的內外勾結事件。以上描述指的是操作風險的哪種事件類型（）。
A.內部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理
最新試題
合規(guī)檢查報告應以問題為導向，提出改進建議。主要包括（）。
題型：多項選擇題
突擊檢查是指根據（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
題型：單項選擇題
根據檢查內容，合規(guī)檢查分為（）。
題型：多項選擇題
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產品、重大項目及相關制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構（）考核的參考。
題型：單項選擇題
對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的，應進行（）。
題型：單項選擇題
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查應以（）為依據。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
題型：多項選擇題
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯系，（）有關信息。
題型：單項選擇題