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單項(xiàng)選擇題
內(nèi)部人員利用職務(wù)進(jìn)行犯罪或故意違反法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或銀行規(guī)章制度的行為而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)，含涉及內(nèi)部一方的內(nèi)外勾結(jié)事件。以上描述指的是操作風(fēng)險(xiǎn)的哪種事件類型（）。
A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理
單項(xiàng)選擇題
第三方故意騙取、盜用財(cái)產(chǎn)等觸犯刑法或逃避法律的行為而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。以上描述指的是操作風(fēng)險(xiǎn)的哪種事件類型（）。
A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理
多項(xiàng)選擇題
關(guān)聯(lián)方的管理包括關(guān)聯(lián)方的新增、變更和刪除，均應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行信息的（）工作。
A.收集
B.申報(bào)
C.審核
D.確認(rèn)
單項(xiàng)選擇題
建行集團(tuán)的各級(jí)內(nèi)控合規(guī)管理部門應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部交易管理工作的評(píng)價(jià)和考核，督促各機(jī)構(gòu)認(rèn)真開展內(nèi)部交易的識(shí)別、監(jiān)測(cè)和報(bào)告工作，確保內(nèi)部交易（）。
A.及時(shí)
B.合規(guī)
C.準(zhǔn)確
D.完整
多項(xiàng)選擇題
對(duì)關(guān)聯(lián)交易的審核應(yīng)注重合同金額、交易借方發(fā)生額、（）等信息的合理性和準(zhǔn)確性。
A.交易余額
B.交易價(jià)格
C.交易是否遵照一般商務(wù)條款
D.交易渠道
多項(xiàng)選擇題
建設(shè)銀行適用如下哪些關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)則：（）
A.《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》
B.聯(lián)交所《證券上市規(guī)則》
C.上交所《股票上市規(guī)則》
D.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》
單項(xiàng)選擇題
各一級(jí)分行應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)完成系統(tǒng)中疑似關(guān)聯(lián)方的信息收集和甄別工作。如遇定期重檢導(dǎo)致生成大批量的疑似關(guān)聯(lián)方，期限可適當(dāng)放寬至（）個(gè)工作日。
A.5，7
B.7，10
C.10，12
D.10，15
單項(xiàng)選擇題
關(guān)聯(lián)方所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)申報(bào)用戶，應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)方的信息和關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行詳細(xì)審查、核對(duì)和判斷，在（）個(gè)工作日內(nèi)，完成關(guān)聯(lián)方申報(bào)工作，如遇特殊情況可適當(dāng)放寬至（）個(gè)工作日。
A.3，5
B.5，7
C.7，10
D.10，15
單項(xiàng)選擇題
各一級(jí)分行和海外分行負(fù)責(zé)交易對(duì)手管理（含客戶管理）的部門或（）應(yīng)主動(dòng)收集客戶或交易對(duì)手的信息并進(jìn)行關(guān)聯(lián)方的識(shí)別。
A.信息技術(shù)部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.直接發(fā)生交易部門
D.審計(jì)部門
單項(xiàng)選擇題
與證監(jiān)會(huì)定義的關(guān)聯(lián)方發(fā)生的同類關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)在連續(xù)（）月內(nèi)累計(jì)計(jì)算交易金額。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.12個(gè)月
D.18個(gè)月

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因制度執(zhí)行有漏洞、違章操作或流程管理、交易執(zhí)行失敗而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。以上描述指的是操作風(fēng)險(xiǎn)的哪種事件類型（）。

你可能感興趣的試題

第三方故意騙取、盜用財(cái)產(chǎn)等觸犯刑法或逃避法律的行為而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。以上描述指的是操作風(fēng)險(xiǎn)的哪種事件類型（）。

關(guān)聯(lián)方的管理包括關(guān)聯(lián)方的新增、變更和刪除，均應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行信息的（）工作。

對(duì)關(guān)聯(lián)交易的審核應(yīng)注重合同金額、交易借方發(fā)生額、（）等信息的合理性和準(zhǔn)確性。

建設(shè)銀行適用如下哪些關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)則：（）

各一級(jí)分行應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)完成系統(tǒng)中疑似關(guān)聯(lián)方的信息收集和甄別工作。如遇定期重檢導(dǎo)致生成大批量的疑似關(guān)聯(lián)方，期限可適當(dāng)放寬至（）個(gè)工作日。

各一級(jí)分行和海外分行負(fù)責(zé)交易對(duì)手管理（含客戶管理）的部門或（）應(yīng)主動(dòng)收集客戶或交易對(duì)手的信息并進(jìn)行關(guān)聯(lián)方的識(shí)別。

與證監(jiān)會(huì)定義的關(guān)聯(lián)方發(fā)生的同類關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)在連續(xù)（）月內(nèi)累計(jì)計(jì)算交易金額。

因制度執(zhí)行有漏洞、違章操作或流程管理、交易執(zhí)行失敗而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。以上描述指的是操作風(fēng)險(xiǎn)的哪種事件類型（）。

你可能感興趣的試題

第三方故意騙取、盜用財(cái)產(chǎn)等觸犯刑法或逃避法律的行為而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。以上描述指的是操作風(fēng)險(xiǎn)的哪種事件類型（）。

關(guān)聯(lián)方的管理包括關(guān)聯(lián)方的新增、變更和刪除，均應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行信息的（）工作。

對(duì)關(guān)聯(lián)交易的審核應(yīng)注重合同金額、交易借方發(fā)生額、（）等信息的合理性和準(zhǔn)確性。

建設(shè)銀行適用如下哪些關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)則：（）

各一級(jí)分行應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)完成系統(tǒng)中疑似關(guān)聯(lián)方的信息收集和甄別工作。如遇定期重檢導(dǎo)致生成大批量的疑似關(guān)聯(lián)方，期限可適當(dāng)放寬至（）個(gè)工作日。

各一級(jí)分行和海外分行負(fù)責(zé)交易對(duì)手管理（含客戶管理）的部門或（）應(yīng)主動(dòng)收集客戶或交易對(duì)手的信息并進(jìn)行關(guān)聯(lián)方的識(shí)別。

與證監(jiān)會(huì)定義的關(guān)聯(lián)方發(fā)生的同類關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)在連續(xù)（）月內(nèi)累計(jì)計(jì)算交易金額。

因制度執(zhí)行有漏洞、違章操作或流程管理、交易執(zhí)行失敗而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。以上描述指的是操作風(fēng)險(xiǎn)的哪種事件類型（）。

第三方故意騙取、盜用財(cái)產(chǎn)等觸犯刑法或逃避法律的行為而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。以上描述指的是操作風(fēng)險(xiǎn)的哪種事件類型（）。

關(guān)聯(lián)方的管理包括關(guān)聯(lián)方的新增、變更和刪除，均應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行信息的（）工作。

對(duì)關(guān)聯(lián)交易的審核應(yīng)注重合同金額、交易借方發(fā)生額、（）等信息的合理性和準(zhǔn)確性。

各一級(jí)分行應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)完成系統(tǒng)中疑似關(guān)聯(lián)方的信息收集和甄別工作。如遇定期重檢導(dǎo)致生成大批量的疑似關(guān)聯(lián)方，期限可適當(dāng)放寬至（）個(gè)工作日。

各一級(jí)分行和海外分行負(fù)責(zé)交易對(duì)手管理（含客戶管理）的部門或（）應(yīng)主動(dòng)收集客戶或交易對(duì)手的信息并進(jìn)行關(guān)聯(lián)方的識(shí)別。

與證監(jiān)會(huì)定義的關(guān)聯(lián)方發(fā)生的同類關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)在連續(xù)（）月內(nèi)累計(jì)計(jì)算交易金額。