A.及時
B.合規(guī)
C.準確
D.完整
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A.交易余額
B.交易價格
C.交易是否遵照一般商務條款
D.交易渠道
A.《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》
B.聯(lián)交所《證券上市規(guī)則》
C.上交所《股票上市規(guī)則》
D.《企業(yè)會計準則》
A.5，7
B.7，10
C.10，12
D.10，15
A.3，5
B.5，7
C.7，10
D.10，15
A.信息技術(shù)部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.直接發(fā)生交易部門
D.審計部門
最新試題
合規(guī)檢查的問題導向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè)，建立不同業(yè)務領(lǐng)域的（）。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
合規(guī)檢查程序包括（）。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應給予表彰獎勵。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務，組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作