單項(xiàng)選擇題公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,憑()的批準(zhǔn)文件,辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。

A.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東
B.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.債權(quán)人


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1.單項(xiàng)選擇題甲公司是一家有限責(zé)任公司,下列有關(guān)該公司董事會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.甲公司股東人數(shù)只有3人,規(guī)模較小,決定不設(shè)董事會(huì)
B.甲公司決定不設(shè)副董事長(zhǎng)
C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù),在改選出的董事就任前,李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)
D.董事會(huì)中的職工代表由董事會(huì)民主選舉產(chǎn)生

2.單項(xiàng)選擇題收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以()的罰款。

A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下
D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

3.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法正確的是()。

A.自營(yíng)賬戶由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理,建立自營(yíng)賬戶審批和稽核程序
B.自營(yíng)部門應(yīng)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控
C.應(yīng)確保自營(yíng)部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營(yíng)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告
D.自營(yíng)資金來(lái)源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容

4.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息
B.投資者關(guān)鍵信息變更可以通過(guò)臨柜、見(jiàn)證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理
C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的,投資者可以申請(qǐng)賬戶注銷
D.自然人投資者死亡的,證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注銷證券賬戶

5.單項(xiàng)選擇題證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是()。

A.收益性和安全性
B.凈資本和收益性
C.凈資本和流動(dòng)性
D.安全性和流動(dòng)性

最新試題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人可以撤銷其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件,適用于被收購(gòu)公司的所有股東

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和()名以上投資經(jīng)理。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題