A.5
B.2
C.3
D.10
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A.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任，但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定
B.投資者參與分級資產(chǎn)管理計劃的，管理人應(yīng)當向投資者充分披露資產(chǎn)管理計劃的分級設(shè)計、收益分配、風險控制等信息，保障投資者按合同約定獲得預(yù)期收益
C.投資者應(yīng)當以真實身份和自有資金參與資產(chǎn)管理計劃，并承諾委托資金的來系符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定
D.投資者參與資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險
A.債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應(yīng)監(jiān)測留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查
B.證券公司應(yīng)當審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權(quán)限
C.簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當使用部門印章，并以書面形式集中存檔
D.證券公司應(yīng)建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準
A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
C.《證券法》
D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》
A.《證券公司監(jiān)督管理條例》
B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《企業(yè)債券管理條例》
A.證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當自主作出投資決策
B.證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當委托港股投資顧問直接執(zhí)行投資指令
C.證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當與港股投資顧問簽訂協(xié)議，約定雙方的相關(guān)事項
D.證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況
最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當向（）進行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認函。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）