單項選擇題下列不屬于基金銷售機構促銷策略的是()。

A.派發(fā)各種宣傳資料
B.設計費用優(yōu)惠政策
C.費率打折
D.基金產(chǎn)品推介會


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1.單項選擇題合規(guī)管理部門的獨立性不包括()。

A.合規(guī)管理部門員工為履行職責,能夠享有相應的資源,應能夠獲取和接觸必需的信息和人員
B.合規(guī)管理部門在公司內部享有正式的地位,并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定
C.在合規(guī)風險管理部門負責人的職位安排上,應避免其合規(guī)風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突
D.合規(guī)管理部門應當在公司享有特權

2.單項選擇題ETF在T日申購清單和贖回清單公告內容,說法錯誤的是()。

A.最小申購單位所對應的組合證券內各成分證券數(shù)據(jù)
B.最小贖回單位所對應的組合證券內各成分證券數(shù)據(jù)
C.T日預估現(xiàn)金部分
D.T+1日現(xiàn)金差額

3.單項選擇題下列基金中,()起源于20世紀50年代初的美國。

A.證券投資基金
B.私募股權基金
C.基金中的基金
D.對沖基金

4.單項選擇題依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公開募集基金應當經(jīng)()注冊。

A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.基金業(yè)協(xié)會
D.證券業(yè)協(xié)會

5.單項選擇題下列基金銷售機構的行為,違反了其職責規(guī)范的是()。

A.基金銷售公司對基金進行預售
B.基金銷售公司與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議
C.基金銷售公司對基金投資人的賬戶進行嚴格的管理
D.基金銷售公司對基金客戶進行身份識別,并對客戶的洗錢風險進行等級劃分

最新試題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:單項選擇題

()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內容。

題型:單項選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()

題型:單項選擇題

利潤原則是指()

題型:單項選擇題

下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理

題型:單項選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品

題型:單項選擇題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:單項選擇題

關于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題