A.Ⅱ或Ⅳ
B.Ⅱ或Ⅲ
C.Ⅰ或Ⅳ
D.Ⅰ或Ⅲ
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A.凈值歸一符合保護(hù)投資者原則
B.不可以使用“欲購(gòu)從速”強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)的表述
C.在不損害投資者權(quán)益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式
D.銷(xiāo)售人員的承諾不屬于業(yè)績(jī)承諾，不構(gòu)成違規(guī)承諾
A.如委托境外托管人，應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露境外托管人的基本情況
B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露QDII基金的境外證券投資信息
C.基金管理人變更境外投資顧問(wèn)時(shí)，需要在更新的招募說(shuō)明書(shū)中予以說(shuō)明，可以不單獨(dú)發(fā)布公告
D.如委托境外投資顧問(wèn)，應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露境外投資顧問(wèn)為基金提供投資建議的主要成員的情況
A.認(rèn)真謹(jǐn)慎撰寫(xiě)調(diào)研報(bào)告
B.公募基金經(jīng)理利用業(yè)余時(shí)間為一私募基金管理公司提供咨詢服務(wù)
C.依據(jù)所在公司要求，不公開(kāi)發(fā)表與公司投資策略不同的言論
D.路演時(shí)不對(duì)所在公司及行業(yè)進(jìn)行隨意評(píng)論，謹(jǐn)慎發(fā)言
A.10
B.3
C.5
D.1
A.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限
B.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法
C.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度
D.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
最新試題
基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購(gòu)買(mǎi)1、2只股票，因此甲選擇購(gòu)買(mǎi)滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠(chéng)Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。