A.客觀描述，沒(méi)有推薦性的建議
B.推薦產(chǎn)品或投資機(jī)會(huì)時(shí)強(qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)難得，欲購(gòu)從速
C.僅強(qiáng)調(diào)收益，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示簡(jiǎn)單帶過(guò)
D.對(duì)公募基金產(chǎn)品承諾保本保收益
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關(guān)于客戶至上原則，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.當(dāng)客戶與所在機(jī)構(gòu)發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持客戶利益優(yōu)先原則
Ⅱ.當(dāng)不同客戶之間發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待所有客戶的利益
Ⅲ.當(dāng)客戶與所在機(jī)構(gòu)的股東發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先
Ⅳ.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先并及時(shí)報(bào)告所在機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.管理層制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度
B.管理層組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)解決方案
C.管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
D.管理層組織各職能部門開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作
A.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)
B.基金管理人可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)
C.基金管理人不可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務(wù)
D.從事公開(kāi)募集基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)
除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，以下通常屬于QDII基金投資對(duì)象的是（）。
Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券
Ⅱ.代表貴重金屬的憑證
Ⅲ.與商品指數(shù)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
Ⅳ.遠(yuǎn)期合約、互換
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.完整性、及時(shí)性、同步性
B.真實(shí)性、完整性、前瞻性
C.前瞻性、易得性、完整性
D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
最新試題
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
世界上（）被看作是最早的基金。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）