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單項(xiàng)選擇題關(guān)于客戶(hù)至上原則，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.當(dāng)客戶(hù)與所在機(jī)構(gòu)發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持客戶(hù)利益優(yōu)先原則
Ⅱ.當(dāng)不同客戶(hù)之間發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待所有客戶(hù)的利益
Ⅲ.當(dāng)客戶(hù)與所在機(jī)構(gòu)的股東發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)以客戶(hù)利益優(yōu)先
Ⅳ.當(dāng)自身利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以客戶(hù)利益優(yōu)先并及時(shí)報(bào)告所在機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金管理公司管理層風(fēng)險(xiǎn)管理的職能，如下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.管理層制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度
B.管理層組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)解決方案
C.管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
D.管理層組織各職能部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作

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2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)
B.基金管理人可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)
C.基金管理人不可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務(wù)
D.從事公開(kāi)募集基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)

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3.單項(xiàng)選擇題除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，以下通常屬于QDII基金投資對(duì)象的是（）。
Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券
Ⅱ.代表貴重金屬的憑證
Ⅲ.與商品指數(shù)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
Ⅳ.遠(yuǎn)期合約、互換

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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4.單項(xiàng)選擇題基金管理公司應(yīng)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保證公開(kāi)披露信息的（）。

A.完整性、及時(shí)性、同步性
B.真實(shí)性、完整性、前瞻性
C.前瞻性、易得性、完整性
D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

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5.單項(xiàng)選擇題下列案例中，不符合基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員管理規(guī)定的是（）。
Ⅰ.某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在招聘銷(xiāo)售人員時(shí)，優(yōu)先錄用有關(guān)系的人員
Ⅱ.某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)定期對(duì)銷(xiāo)售人員進(jìn)行培訓(xùn)，并將培訓(xùn)情況記錄和存檔
Ⅲ.某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在其日常管理檔案中只記錄銷(xiāo)售人員的獎(jiǎng)勵(lì)情況
Ⅳ.某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)建立了一套科學(xué)合理的績(jī)效評(píng)價(jià)體系

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

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