單項選擇題基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)開展與貨幣市場基金相關(guān)的業(yè)務推廣活動,應當事先征得合作基金管理人或者()的同意,嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

A.基金托管人
B.基金份額持有人
C.基金銷售機構(gòu)
D.基金監(jiān)管機構(gòu)


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2.單項選擇題基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分不包括()。

A.內(nèi)部控制大綱
B.經(jīng)營理念
C.基本管理制度
D.部門業(yè)務規(guī)章

3.單項選擇題基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時,注意的事項不包括()。

A.有效識別投資者身份
B.向投資者提供“投資人權(quán)益須知”
C.了解投資者的投資目標、風險承受能力、投資期限和流動性要求
D.向投資者介紹基金銷售風險大小和收益范圍

最新試題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:單項選擇題

關(guān)于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:單項選擇題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明

題型:單項選擇題

2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()

題型:單項選擇題

依據(jù)所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:單項選擇題