多項(xiàng)選擇題

各機(jī)構(gòu)在辦理業(yè)務(wù)時（）

A.應(yīng)識別客戶身份，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.核對客戶的身份證明文件
C.在開戶申請書和相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中登記客戶身份基本信息
D.留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件。

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多項(xiàng)選擇題

在利用電話、網(wǎng)絡(luò)、自動柜員機(jī)、遠(yuǎn)程金融機(jī)以及其他方式為客戶提供非柜臺方式的服務(wù)時，主管業(yè)務(wù)部門應(yīng)在相關(guān)制度中清晰界定（）、（）、（）、（）的工作職責(zé)，并對后臺具體操作人員的作業(yè)質(zhì)量把控和管理。（）

A.客戶身份識別
B.有效證件的維護(hù)
C.客戶持續(xù)身份識別
D.客戶盡職調(diào)查

多項(xiàng)選擇題

市場部門和客戶經(jīng)理需承擔(dān)以下哪些客戶身份識別職責(zé)：（）

A.主動了解分管客戶，并向反洗錢崗位人員反饋客戶身份、業(yè)務(wù)和交易中的可疑情形；
B.收集分管客戶及市場部門安排的其他客戶的客戶身份資料和身份信息；
C.根據(jù)反洗錢要求了解、收集客戶身份識別、客戶洗錢風(fēng)險分類和可疑交易分析報告所需的客戶身份、業(yè)務(wù)和交易信息；
D.對了解的客戶身份、交易背景和業(yè)務(wù)信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。