A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.混合基金
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A.合規(guī)檢查
B.合規(guī)審核
C.合規(guī)培訓(xùn)
D.合規(guī)投訴處理
A.在二級(jí)市場(chǎng)上根據(jù)基金份額凈值進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易
B.申購(gòu)時(shí)以股票換基金份額，贖回時(shí)以基金份額換股票
C.采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制指數(shù)的方式，進(jìn)行被動(dòng)投資
D.只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與一級(jí)市場(chǎng)上的申購(gòu)和贖回
A.建立完善崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度
B.嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.建立基金公司投資決策委員會(huì)制度
D.部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則
A.境外投資顧問和境外托管人的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、法定代表人、成立時(shí)間
B.境外投資顧問最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度資產(chǎn)管理規(guī)模
C.主要負(fù)責(zé)人教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹
D.境外托管人最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、信用等級(jí)
A.出售客戶信息
B.向本基金機(jī)構(gòu)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供客戶信息
C.將客戶信息用于該信息源以外的金融機(jī)構(gòu)其他營(yíng)銷活動(dòng)
D.不得篡改、違法使用客戶信息
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是（）。
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）