單項選擇題營運人員輪崗時,應執(zhí)行內(nèi)控管理中有關不相容崗(職責)的規(guī)定,不相容崗位人員之間進行輪換時,輪換回原崗位時間應至少間隔()年。
A.1
B.2
C.3
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1.單項選擇題年度內(nèi)應輪崗營運人員的輪崗完成率應達到()。
A.100%
B.50%
C.90%
2.單項選擇題營運人員因輪崗調(diào)出原機構(gòu)()個月以上,由分行根據(jù)管理需要,調(diào)整人資系統(tǒng)歸屬機構(gòu)?;鶎訝I業(yè)機構(gòu)的營運主管和營運副主管在同一基層營業(yè)機構(gòu)任職的時間起點以分行正式發(fā)文委派日期為準。
A.2
B.3
C.1
3.單項選擇題在開立對公存款賬戶時,對于客戶提供的基本存款賬戶信息要通過()進行查詢,確保信息與系統(tǒng)相符。
A.基本戶開戶行實地查訪
B.電話核實或視頻核實
C.人民銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)
4.單項選擇題核實開戶申請人、開戶證明文件、客戶身份證明文件的真實性及企業(yè)開戶的真實性,發(fā)現(xiàn)存在異常開戶情形的,應當按照()相關規(guī)定采取延長開戶審查期、強化客戶盡職調(diào)查力度等措施。
A.總行營運部
B.反洗錢
C.盡職調(diào)查
D.分行營運部
5.單項選擇題若銀行在受理開戶業(yè)務過程中,對開戶資料審核(),不法分子利用虛假材料開立結(jié)算賬戶從事逃稅、洗錢、詐騙等違法活動,將會使銀行陷入糾紛,嚴重影響銀行聲譽。
A.嚴格
B.仔細
C.不嚴
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后續(xù)若有營運和預財合署辦公機構(gòu)需申請財務專用章用印白名單,分行應按以下要求向總行發(fā)起申請。分行須提供營運和預財合署公的機構(gòu)設置文件,包括但不限于以下證明材料:()
題型:多項選擇題
用印人員應將()憑證與用印待辦任務中的用印憑證影像進行核對,若信息一致,可加蓋印章,并將蓋章后的用印憑證上傳影像保存,若信息不一致(包括但不限于用印憑證信息、用印原因及用印次數(shù))或申請人員未上傳用印影像,則不可加蓋印章,用印人員寫明原因后()用印任務。
題型:多項選擇題
營業(yè)場所管理()
題型:多項選擇題
個人賬戶開戶必須提供完整的客戶基本信息,主要包括()
題型:多項選擇題
證券公司或資產(chǎn)管理公司出具詢證函,被函證單位出具的授權(quán)文件需加蓋()或()印鑒。
題型:多項選擇題
關于輪崗管理下列說法正確的是()
題型:多項選擇題
重要物品交接保管()
題型:多項選擇題
輪崗管理()
題型:多項選擇題
旅行社旅游服務質(zhì)量保證金是指根據(jù)《中華人民共和國旅游法》及《旅行社條例》規(guī)定,由旅行社在指定銀行繳存或由銀行擔保提供的一定數(shù)額用于()的緊急救助費用墊付的資金。
題型:多項選擇題
對外擺放憑證及手工登記簿管理()
題型:多項選擇題