A.信用卡偽冒
B.水災(zāi)
C.員工盜取客戶資金
D.信息系統(tǒng)故障
E.稅收罰款
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.主要責任人
B.分管行領(lǐng)導
C.風險管理部門主要負責人
D.合規(guī)部門主要負責人
A.風險管理部門
B.合規(guī)部門
C.法律部門
D.審計部門
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高管層
D.董事會風險委員會
A.識別
B.評估
C.控制/緩釋
D.監(jiān)測
E.報告
A.基本指標法
B.標準法
C.替代標準法
D.高級計量法
最新試題
各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責任部門，確保事事有著落。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。