證券公司營業(yè)部員工張某為營銷人員,王某為信息技術(shù)人員,李某為合規(guī)員,趙某為證券經(jīng)紀人,以下違反證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理規(guī)定的有()。I.張某可以經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)II.王某承擔(dān)營業(yè)部風(fēng)險監(jiān)控工作III.李某從事客戶招攬營銷IV.趙某從事客戶招攬營銷
A.I、II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、II、III、IV
根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》,下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)安全管理的說法,正確的有()。I.證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能,并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)II.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制,設(shè)定監(jiān)測指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的運行狀況III.證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的,可不用開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評估IV.證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分解,確保其容量滿足業(yè)務(wù)開展需要
A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、IV
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》,下列關(guān)于全面風(fēng)險管理體系的說法,正確的有()。I.證券公司應(yīng)當(dāng)定期評估全面風(fēng)險管理體系,并根據(jù)評估結(jié)果及時改進風(fēng)險管理工作II.證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司納入全面風(fēng)險管理體系,強化分支機構(gòu)風(fēng)險管理,實現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋III.證券公司應(yīng)當(dāng)在全公司推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化,形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念、價值準則、職業(yè)操守,建立培訓(xùn)、傳達和監(jiān)督機制IV.證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構(gòu)及子公司履行全面風(fēng)險管理的職責(zé)分工,建立多層次、相互銜接、有效制衡的運行機制
A.III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、IV