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A.政府發(fā)行的證券
B.發(fā)行量大的證券
C.市場影響力大的證券
D.市場流動性大的證券

A.投資總監(jiān)認為市場出現(xiàn)了過熱的情形，并建議對客戶進行風險提示，謹慎購買相關(guān)的基金產(chǎn)品
B.基金經(jīng)理利用職務(wù)優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入賣出相同個股
C.研究員在調(diào)研中認為某上市公司股票存在下跌風險，先把該觀點提示某基金經(jīng)理
D.基金經(jīng)理認為債券存在評級下調(diào)風險，先對“一對一”專戶進行該債券風險處置，再考慮其他專戶的風險處置

A.通過基金從業(yè)資格考試，持證上崗
B.對客戶個人資料等客戶隱私嚴格保密
C.采取合理措施避免與投資人發(fā)生利益沖突
D.樹立風險意識，提高風險管理水平

A.混合基金對股票和債券的投資比例不得達到股票基金的標準
B.收入型基金以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標
C.目前我國的公募證券投資基金全部是契約型基金
D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

A.管理層有權(quán)直接指導投資、研究和交易等業(yè)務(wù)
B.管理層應(yīng)當維護公司的統(tǒng)一性和完整性
C.管理層應(yīng)當公平對待所有股東
D.管理層應(yīng)當熟悉相關(guān)法律

A.季度報告
B.半年度報告
C.年度報告
D.凈值公告

A.決定調(diào)整基金管理人、托管人的報酬標準
B.決定基金的重大投資方案
C.決定基金擴募或延長基金合同期限
D.決定更換基金管理人、基金托管人

A.私募基金的法律形式均為有限合伙型
B.對投資者的家庭財務(wù)水平有一定要求，對投資金額沒有要求
C.在信息披露、投資限制等方面沒有監(jiān)管要求，方式非常靈活
D.只能向特定投資者募集資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.基金銷售人員對其所在機構(gòu)和基金產(chǎn)品進行宣傳應(yīng)符合中國證監(jiān)會和其他部門相關(guān)規(guī)定
B.基金銷售人員推介基金時，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應(yīng)努力盡量多次嘗試推介
C.基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明
D.基金銷售人員向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者