A.其經(jīng)營活動(dòng)或資金來源合法性受到懷疑的客戶 B.其交易金額與其經(jīng)營范圍不符的客戶 C.與高風(fēng)險(xiǎn)國家、地區(qū)或客戶有密切貿(mào)易往來的客戶 D.股權(quán)結(jié)構(gòu)過于復(fù)雜,使實(shí)際受益人難于辨認(rèn)的客戶
A.在高風(fēng)險(xiǎn)情形下,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取強(qiáng)化措施管理和降低風(fēng)險(xiǎn) B.在低風(fēng)險(xiǎn)情形下,允許采取簡化措施 C.如果金融機(jī)構(gòu)合理懷疑存在洗錢或恐怖融資的情況,則不允許采取簡化措施 D.如果金融機(jī)構(gòu)合理懷疑存在洗錢或恐怖融資的情況,但風(fēng)險(xiǎn)較低,則允許采取簡化措施
A.審核客戶提供的身份證件或者其他身份證明文件是否合法、真實(shí)、有效 B.審核客戶提供的身份證件或者其他身份證明文件的種類是否完整、齊全 C.核對客戶本人與證件上載明的客戶身份一致 D.核對客戶的家庭住址、家庭成員的信息,掌握其資產(chǎn)、收入等狀況