多項(xiàng)選擇題

以下哪些企業(yè)因素屬于保險(xiǎn)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考因素（）

A.其經(jīng)營活動(dòng)或資金來源合法性受到懷疑的客戶
B.其交易金額與其經(jīng)營范圍不符的客戶
C.與高風(fēng)險(xiǎn)國家、地區(qū)或客戶有密切貿(mào)易往來的客戶
D.股權(quán)結(jié)構(gòu)過于復(fù)雜，使實(shí)際受益人難于辨認(rèn)的客戶

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多項(xiàng)選擇題

以風(fēng)險(xiǎn)為本的反洗錢工作基本原則包括以下哪些內(nèi)容（）

A.在高風(fēng)險(xiǎn)情形下，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取強(qiáng)化措施管理和降低風(fēng)險(xiǎn)
B.在低風(fēng)險(xiǎn)情形下，允許采取簡化措施
C.如果金融機(jī)構(gòu)合理懷疑存在洗錢或恐怖融資的情況，則不允許采取簡化措施
D.如果金融機(jī)構(gòu)合理懷疑存在洗錢或恐怖融資的情況，但風(fēng)險(xiǎn)較低，則允許采取簡化措施

多項(xiàng)選擇題

核對客戶真實(shí)身份，主要是核對（）

A.審核客戶提供的身份證件或者其他身份證明文件是否合法、真實(shí)、有效
B.審核客戶提供的身份證件或者其他身份證明文件的種類是否完整、齊全
C.核對客戶本人與證件上載明的客戶身份一致
D.核對客戶的家庭住址、家庭成員的信息，掌握其資產(chǎn)、收入等狀況

以下哪些企業(yè)因素屬于保險(xiǎn)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考因素（）

你可能感興趣的試題

以風(fēng)險(xiǎn)為本的反洗錢工作基本原則包括以下哪些內(nèi)容（）

核對客戶真實(shí)身份，主要是核對（）

核對客戶真實(shí)身份，主要是核對（）