A.客戶涉及禁止準(zhǔn)入情形的
B.有權(quán)部門(mén)要求或司法機(jī)關(guān)通知、裁定的
C.已采取多種措施，仍不能有效識(shí)別客戶身份，存在較大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，超出本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的
D.其他根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或建設(shè)銀行制度不得建立和保持業(yè)務(wù)關(guān)系的
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A.客戶身份信息
B.檔案
C.身份信息核驗(yàn)記錄
D.反映開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
A.客戶初次開(kāi)立賬戶、建立特定業(yè)務(wù)關(guān)系
B.為未在建設(shè)銀行開(kāi)立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上
C.客戶在建設(shè)銀行辦理現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上
D.客戶在建設(shè)銀行辦理現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣5萬(wàn)元以上或者外幣等值10000美元以上
A.警告
B.記過(guò)
C.記大過(guò)
D.降級(jí)
E.撤職
F.開(kāi)除
A.積極配合調(diào)查，主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，采取補(bǔ)救措施，有效避免或減輕損害后果的
B.主動(dòng)檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為的
C.違規(guī)行為未被發(fā)現(xiàn)之前主動(dòng)向組織報(bào)告的
D.賠償因違規(guī)造成的經(jīng)濟(jì)損失的
E.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和隱患后，采取有效措施積極查處、整改，減輕或避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大的及違規(guī)情節(jié)較輕，未造成不良后果的
A.違反規(guī)定保管、使用業(yè)務(wù)印章、個(gè)人名章、壓數(shù)機(jī)、IC卡、口令、密碼或柜面業(yè)務(wù)各種級(jí)別的賬卡的
B.違反規(guī)定建立和維護(hù)網(wǎng)點(diǎn)員工指紋、超出網(wǎng)點(diǎn)員工職責(zé)設(shè)置系統(tǒng)操作權(quán)限的
C.違反規(guī)定管理、使用單位預(yù)留印鑒卡的
D.違反電子驗(yàn)印系統(tǒng)建模操作、電子驗(yàn)印及相關(guān)管理規(guī)定，操作不當(dāng)或者應(yīng)作為而不作為的
E.違反規(guī)定開(kāi)立、變更、撤銷(xiāo)賬戶或集中審批，為借用、盜用、出租、轉(zhuǎn)讓賬戶提供方便的
最新試題
客戶自助申請(qǐng)開(kāi)通服務(wù)點(diǎn)，需上傳服務(wù)點(diǎn)哪些資料？（）
賬單系統(tǒng)簽約客戶使用卡介質(zhì)有以下哪些？（）
審核業(yè)主征信授權(quán)書(shū)，聯(lián)動(dòng)查詢并審核個(gè)人征信系統(tǒng)個(gè)人信用報(bào)告，對(duì)于（）內(nèi)有連續(xù)三次或累計(jì)六次逾期的服務(wù)點(diǎn)業(yè)主，原則上不允許準(zhǔn)入。
裕農(nóng)通業(yè)主裕米等級(jí)分為（）。
業(yè)主登錄客戶端選擇需要辦理的業(yè)務(wù)類(lèi)型后，可通過(guò)（）種方式辦理業(yè)務(wù)。
業(yè)主需在（）內(nèi)響應(yīng)巡檢，逾期則該服務(wù)點(diǎn)被記錄為“巡檢不通過(guò)”。
在托收業(yè)務(wù)中，如果提交匯票，其DRAWEE應(yīng)為（）。
賬單自助服務(wù)系統(tǒng)上線設(shè)備安裝所需密鑰由（）生成。
托收項(xiàng)下銀行費(fèi)用的收取方式包括哪幾種可能？（）
“裕農(nóng)通”普惠金融服務(wù)點(diǎn)業(yè)主是指（）。