A.侵害中小投資者合法權益且具有典型性、示范性的事項
B.中小投資者反映強烈的事項
C.證券中介服務機構反映的事項
D.輿論關注的重點、難點、熱點事項

A.業(yè)務條線部門
B.內部審計
C.風險管理部門和合規(guī)部門
D.董事會及其風險管理委員會

A.中國結算公司
B.中央集中存管
C.第三方存管
D.證券公司存管

A.證券監(jiān)管機構或者國務院授權的部門依照法定條件負責證券發(fā)行申請的注冊
B.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內容
C.發(fā)行人的質量由證券交易所和證券中介機構來判斷
D.證券監(jiān)管機構負責對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性進行合規(guī)性的實質審查

A.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權威大大提高
B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
C.證券公司法人治理進一步完善，大股東、實際控制人的行為受到嚴厲監(jiān)管；同時，證券公司建立和健全了激勵約束機制，創(chuàng)新能力顯著提高
D.證券公同歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經營意識和風險管理能力明顯增強