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A.警示
B.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
C.責(zé)令整改
D.暫停執(zhí)業(yè)或注銷執(zhí)業(yè)證書
A.主辦方是否加入《證券分析師評(píng)選活動(dòng)組織機(jī)構(gòu)自律公約》
B.主辦方有明確的評(píng)選規(guī)則，并對(duì)外公布
C.評(píng)選規(guī)則是否公開(kāi)、公平、透明，并有明確的評(píng)選規(guī)則變更程序
D.主辦方是否設(shè)置參評(píng)人員條件，并覆蓋執(zhí)業(yè)資格要求、服務(wù)年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等
A.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，當(dāng)年及未來(lái)兩年不得推薦參加評(píng)選
B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取書面自律措施，當(dāng)年及未來(lái)一年不得推薦參加評(píng)選
C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的，在立案調(diào)查期間不得參加評(píng)選
D.受到公司內(nèi)部處罰的，當(dāng)年不得參加評(píng)選
A.外部評(píng)選結(jié)果可以作為對(duì)分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)，占比不得超過(guò)20%
B.外部評(píng)選結(jié)果不得作為對(duì)分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)
C.外部評(píng)選結(jié)果可以作為對(duì)分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)，占比不得超過(guò)30%
D.外部評(píng)選結(jié)果可以作為對(duì)分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)，占比不得超過(guò)50%
A.研究所負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)部門
C.公司分管領(lǐng)導(dǎo)
D.研究所合規(guī)崗
最新試題
一般而言，發(fā)行超過(guò)1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作：（）
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說(shuō)法不正確的是（）。
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開(kāi)發(fā)行，經(jīng)采用詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的，主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
合并和收購(gòu)過(guò)程中的賣方包括以下類別：（）
在并購(gòu)交易中，債務(wù)融資來(lái)源通常包括：（）
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測(cè)工作，對(duì)網(wǎng)下投資者（）等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見(jiàn)證，并出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書。
除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事下列（）業(yè)務(wù)。
在我國(guó)境內(nèi)，以下（）適用《證券法》。