A.募集機(jī)構(gòu)向完成特定對(duì)象確定程序的潛在投資者推介某股權(quán)投資基金
B.募集機(jī)構(gòu)在某門(mén)戶網(wǎng)站上刊登某發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資基金宣傳廣告
C.募集人員在街邊隨機(jī)發(fā)起某推介的某股權(quán)投資基金的宣傳冊(cè)
D.募集機(jī)構(gòu)在其機(jī)構(gòu)門(mén)口張貼某股權(quán)投資基金海報(bào)
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A.如基金管理人認(rèn)為有必要,可暫停接受贖回申請(qǐng)
B.已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)不可以延緩支付贖回款項(xiàng)
C.應(yīng)在至少一種中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的信息披露媒體公告
D.已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超出正常支付時(shí)間15個(gè)工作日
張某擬投資于上市開(kāi)放式基金(LOF),其可以采取的交易方式包括()
Ⅰ.在代銷(xiāo)該基金的銀行申購(gòu)該基金;
Ⅱ.在銀行申購(gòu)的基金份額只能在銀行贖回;
Ⅲ.在證券交易所買(mǎi)進(jìn)該基金,并只能在證券交易所賣(mài)出;
Ⅳ.在銀行申購(gòu)該基金轉(zhuǎn)托管到證券交易所賣(mài)出
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.業(yè)績(jī)登載期間基金經(jīng)理發(fā)生變更的,應(yīng)予以特別說(shuō)明
B.業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)發(fā)生變化改變的,應(yīng)予以特別說(shuō)明
C.業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資范圍和投資策略發(fā)生變化的,應(yīng)予以特別說(shuō)明
D.基金合同生效不足6個(gè)月的,不得登載該基金的過(guò)往業(yè)績(jī)
A.基金管理人
B.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C.基金投資人
D.基金托管人
A.授權(quán)清晰原則
B.成本控制原則
C.相互制約原則
D.不相容職責(zé)分離原則
最新試題
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法,正確的是()。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說(shuō)法,正確的有()Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn),股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金,有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū),而股份有限公司無(wú)需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時(shí),應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒(méi)收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場(chǎng)開(kāi)戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉(cāng)操作IV.向客戶提供期貨交易終端
甲證券公司代銷(xiāo)乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
證券公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為()
下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》II.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》