A.未按規(guī)定進行調查評估、客戶評價和擔保評價的
B.未按真實性管理規(guī)定，對客戶信息、交易背景、財務報告、項目情況、風險緩釋等進行真實性核查的
C.應識別而未能識別客戶申請貸款材料存在造假行為或重大缺陷的
D.對貸前盡職調查結論與客戶申請材料之間或客戶提供的申請材料相互之間存在關鍵性數(shù)據(jù)嚴重不符的情況，未進一步調查核實的
E.未按規(guī)定程序審批信貸業(yè)務的
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A.未按要求完成產品銷售雙錄工作，造成銷售過程記錄缺失的
B.經商辦企業(yè)的
C.擁有非上市企業(yè)的股份或證券的
D.本人或借他人名義從事有償中介活動的
E.擅自在其他經濟實體中兼職，或經批準兼職但違反規(guī)定領取兼職工資或其他報酬的
最新試題
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關信息。
根據(jù)檢查內容，合規(guī)檢查分為（）。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設，建立不同業(yè)務領域的（）。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產品、重大項目及相關制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的，應進行（）。
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構進行的事先不告知的檢查。