A.并處1萬元以上10萬元以下罰款
B.并處2萬元以上20萬元以下罰款
C.并處3萬元以上30萬元以下罰款
D.并處5萬元以上50萬元以下罰款
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A.能源期貨合約
B.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約
C.外匯期貨合約
D.金屬期貨合約
A.證券公司已采取信息隔離墻等措施,依然難以避免利益沖突的,應(yīng)對(duì)實(shí)際存在的和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露
B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的,應(yīng)當(dāng)對(duì)存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)采取限制措施
C.證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則
D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)必須統(tǒng)籌大局,可以不實(shí)行回避制度
下列關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告區(qū)別的說法中,正確的有()。
Ⅰ證券投資顧問強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類型提供適當(dāng)?shù)姆?wù)
Ⅱ證券研究報(bào)告強(qiáng)調(diào)公平對(duì)待證券研究報(bào)告接收人
Ⅲ證券投資顧問通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)
Ⅳ證券研究報(bào)告對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約案,下列屬于應(yīng)予立案追訴情形的有()。
Ⅰ獲利數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的
Ⅱ避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的
Ⅲ造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的
Ⅳ致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
經(jīng)營機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),關(guān)于應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)因素,說法正確的有()。
Ⅰ存在本金損失可能性
Ⅱ產(chǎn)品或服務(wù)的流動(dòng)變現(xiàn)能力
Ⅲ私募產(chǎn)品
Ⅳ自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件,適用于被收購公司的所有股東
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說法,錯(cuò)誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯(cuò)誤的是()
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯(cuò)誤的是()
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒?,井獲得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為()
下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。