下列關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告區(qū)別的說法中,正確的有()。
Ⅰ證券投資顧問強調(diào)針對客戶類型提供適當?shù)姆?wù)
Ⅱ證券研究報告強調(diào)公平對待證券研究報告接收人
Ⅲ證券投資顧問通常不會顯著影響證券定價
Ⅳ證券研究報告對證券價格可能產(chǎn)生較大影響
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約案,下列屬于應(yīng)予立案追訴情形的有()。
Ⅰ獲利數(shù)額累計在5萬元以上的
Ⅱ避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的
Ⅲ造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的
Ⅳ致使交易價格和交易量異常波動的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
經(jīng)營機構(gòu)劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時,關(guān)于應(yīng)當審慎評估其風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)因素,說法正確的有()。
Ⅰ存在本金損失可能性
Ⅱ產(chǎn)品或服務(wù)的流動變現(xiàn)能力
Ⅲ私募產(chǎn)品
Ⅳ自律組織認定的高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于有限合伙企業(yè)名稱的說法,正確的有()。
Ⅰ名稱中有特別要求
Ⅱ名稱中應(yīng)當標明“有限公司”字樣
Ⅲ名稱中應(yīng)當標明有限合伙人的名稱
Ⅳ名稱中應(yīng)當標明“有限合伙”字樣
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列情形中,公司可以收購本*公司股份的有()。
Ⅰ減少公司注冊資本
Ⅱ擬向控股股東發(fā)行股份
Ⅲ將股份用于員工持股計劃
Ⅳ與持有本*公司股份的其他公司合并
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法,正確的有()。
Ⅰ有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)
Ⅱ有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)
Ⅲ有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)
Ⅳ執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中明確執(zhí)行事務(wù)的報酬及報酬提取方式
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務(wù)負責人
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當向()進行業(yè)務(wù)方案備案,井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認函。
根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當與項目團隊成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。