單項選擇題

下列關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告區(qū)別的說法中,正確的有()。
Ⅰ證券投資顧問強調(diào)針對客戶類型提供適當?shù)姆?wù)
Ⅱ證券研究報告強調(diào)公平對待證券研究報告接收人
Ⅲ證券投資顧問通常不會顯著影響證券定價
Ⅳ證券研究報告對證券價格可能產(chǎn)生較大影響

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ


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下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。

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根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念

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根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當與項目團隊成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)

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根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。

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甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

題型:單項選擇題