A.從事內幕交易
B.不公平地對待不同基金財產
C.泄露因職務便利獲取的未公開信息
D.利用基金財產為本人或投資者以外的人牟取利益
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關于基金銷售機構的準入條件，以下說法正確的有（）。
Ⅰ.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證券登記結算有限責任公司對基金銷售結算資金管理的有關要求
Ⅱ.有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系
Ⅲ.財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定
Ⅳ.基金銷售業(yè)務的技術系統(tǒng)已與基金托管人相應的技術系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結果符合國家規(guī)定的標準
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會核查私募基金管理人提供的登記申請材料，可以采取如下哪些方式？（）
Ⅰ.約談私募基金管理人總經理和合規(guī)負責人
Ⅱ.現(xiàn)場檢查私募基金管理人辦公場所
Ⅲ.向私募基金管理人注冊所在地證監(jiān)局征詢意見
Ⅳ.向相關專業(yè)協(xié)會征詢相關高級管理人員的誠信情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.定期報告中披露計入當期損益的匯兌損益
B.可以同時采用中文和英文，但需要明確告知投資者以哪種文字為準
C.當投資顧問主要負責人變動時，需要發(fā)布臨時公告
D.投資境外基金的，應當披露QDII基金與境外基金之間的費率安排
關于交易型開放式指數(shù)基金ETF的特點。以下表述正確的有（）。
Ⅰ.投資者申購、贖回ETF可通過場內交易所和場外代銷網(wǎng)點進行
Ⅱ.ETF采用實物申購、贖回機制
Ⅲ.ETF是一種被動操作的指數(shù)基金
Ⅳ.當二級市場ETF發(fā)生溢價交易時，投資者可在二級市場買進ETF，然后在一級市場贖回，再在二級市場賣掉股票實現(xiàn)套利交易
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
以下屬于指數(shù)基金特點的是（）。
Ⅰ.收益穩(wěn)定
Ⅱ.費用低廉
Ⅲ.分散風險
Ⅳ.監(jiān)控便利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
某基金管理公司的基金經理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理，以下關于對李某的認定意見，正確的是（）
（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內容。
下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是（）
督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產是否安全完整
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內的大幅度波動。于是，陸經理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是（）。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金