證券違法行為包括那些種類？法律針對(duì)這一行為所規(guī)定的處罰措施有哪些？
正確答案：
（1）證券違法行為，是指在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中違反法律、法規(guī)的行為。其種類有：①違反信息公開文件真實(shí)保證義務(wù)在證券發(fā)行、上市、交易以及相關(guān)活動(dòng)中，證券發(fā)行人未按規(guī)定披露信息，或者證券發(fā)行人以及為證券的發(fā)行、上市、交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)所披露的信息或者所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏的行為。②內(nèi)幕交易，指知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人違反法律規(guī)定，泄漏內(nèi)幕信息、根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣該證券的行為。③操縱市場(chǎng)，指任何單位和個(gè)人利用所掌握的資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)影響證券交易價(jià)格或證券交易量的行為。④欺詐客戶，指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的各種欺詐行為。⑤信息誤導(dǎo)，指國(guó)家工作人員、新聞媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)的行為以及證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的行為。⑥違反對(duì)證券發(fā)行的審核a.非法公開發(fā)行，即未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的行為；b.虛假發(fā)行，即發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的行為；c.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的行為。⑦違反對(duì)證券交易場(chǎng)所和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管⑧違反對(duì)證券交易限制的規(guī)定違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券；上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司5％以上股份的股東，違反有關(guān)短線交易的規(guī)定買賣本公司股票；法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票；為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，違反法律規(guī)定買賣股票。⑨國(guó)務(wù)院授權(quán)部門、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員違反法定職責(zé)a.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門對(duì)不符合法律規(guī)定的證券發(fā)行設(shè)立證券公司等申請(qǐng)予以核準(zhǔn)或批準(zhǔn)；b.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門違反規(guī)定采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查取證、查詢、凍結(jié)或者查封等措施；c.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門違反規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰；d.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員和發(fā)行審核委員會(huì)的組成人員，不履行法定職責(zé)，濫用職權(quán)、玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密。⑩其他證券違法行為（2）證券違法行為的處罰措施1）民事責(zé)任證券違法行為給他人造成侵害和損失時(shí)，違法行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償和其他民事責(zé)任，包括停止侵害、返還財(cái)產(chǎn)、賠償損失、支付違約金等。2）行政責(zé)任證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)主管機(jī)構(gòu)對(duì)證券違法行為人所采取的行政處罰措施，包括警告、罰款、責(zé)令退還非法所籌股款或債款、沒收非法所得、暫?；蛉∠C券發(fā)行資格、暫?；蛉∠渖鲜匈Y格、暫?；虺蜂N證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格或從業(yè)資格、實(shí)施證券市場(chǎng)禁入等。3）刑事責(zé)任國(guó)家審判機(jī)關(guān)對(duì)犯有嚴(yán)重的證券違法行為并且觸犯刑律、構(gòu)成犯罪者所采取的刑事處罰措施，包括管制、拘役、徒刑、死刑、罰金、沒收財(cái)產(chǎn)等。
（1）證券違法行為，是指在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中違反法律、法規(guī)的行為。其種類有：①違反信息公開文件真實(shí)保證義務(wù)在證券發(fā)行、上市、交易以及相關(guān)活動(dòng)中，證券發(fā)行人未按規(guī)定披露信息，或者證券發(fā)行人以及為證券的發(fā)行、上市、交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)所披露的信息或者所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏的行為。②內(nèi)幕交易，指知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人違反法律規(guī)定，泄漏內(nèi)幕信息、根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣該證券的行為。③操縱市場(chǎng)，指任何單位和個(gè)人利用所掌握的資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)影響證券交易價(jià)格或證券交易量的行為。④欺詐客戶，指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的各種欺詐行為。⑤信息誤導(dǎo)，指國(guó)家工作人員、新聞媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)的行為以及證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的行為。⑥違反對(duì)證券發(fā)行的審核a.非法公開發(fā)行，即未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的行為；b.虛假發(fā)行，即發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的行為；c.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的行為。⑦違反對(duì)證券交易場(chǎng)所和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管⑧違反對(duì)證券交易限制的規(guī)定違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券；上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司5％以上股份的股東，違反有關(guān)短線交易的規(guī)定買賣本公司股票；法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票；為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，違反法律規(guī)定買賣股票。⑨國(guó)務(wù)院授權(quán)部門、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員違反法定職責(zé)a.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門對(duì)不符合法律規(guī)定的證券發(fā)行設(shè)立證券公司等申請(qǐng)予以核準(zhǔn)或批準(zhǔn)；b.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門違反規(guī)定采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查取證、查詢、凍結(jié)或者查封等措施；c.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門違反規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰；d.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員和發(fā)行審核委員會(huì)的組成人員，不履行法定職責(zé)，濫用職權(quán)、玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密。⑩其他證券違法行為（2）證券違法行為的處罰措施1）民事責(zé)任證券違法行為給他人造成侵害和損失時(shí)，違法行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償和其他民事責(zé)任，包括停止侵害、返還財(cái)產(chǎn)、賠償損失、支付違約金等。2）行政責(zé)任證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)主管機(jī)構(gòu)對(duì)證券違法行為人所采取的行政處罰措施，包括警告、罰款、責(zé)令退還非法所籌股款或債款、沒收非法所得、暫?；蛉∠C券發(fā)行資格、暫?；蛉∠渖鲜匈Y格、暫?；虺蜂N證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格或從業(yè)資格、實(shí)施證券市場(chǎng)禁入等。3）刑事責(zé)任國(guó)家審判機(jī)關(guān)對(duì)犯有嚴(yán)重的證券違法行為并且觸犯刑律、構(gòu)成犯罪者所采取的刑事處罰措施，包括管制、拘役、徒刑、死刑、罰金、沒收財(cái)產(chǎn)等。