興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(2017.12.26)

來源：考試資料網

1 某分行在對一同業(yè)合作項目進行充分討論后認為：該項目雖然可以給分行帶來較大的收益，但如果發(fā)生風險將超出分行的承受能力，逐作為放棄該項目的決定。從風險應對策略上看，該分行的決定屬于（）。

2 內部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現控制目標的動態(tài)過程和機制。

3 我國銀行業(yè)合規(guī)風險監(jiān)管的一項核心制度是（）

4 對于不同頻率和嚴重度特點的操作風險事件，以下哪一類事件適宜采用保險的方式進行風險緩釋（）

5 下述描述，哪些屬于穿行測試的特征（）

6 若未在已審批的關聯交易額度范圍內的新增重大關聯交易或者超出已審批額度的，除按常規(guī)業(yè)務審查審批手續(xù)外，還應按照興業(yè)銀行（）等規(guī)定，重新履行相應的關聯交易審批與信息披露手續(xù)。

7 興業(yè)銀行規(guī)定關聯交易管理應當遵循以下原則（）

8.判斷題內部控制主要是確保內部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產的安全。

9 下列有關反洗錢非現場監(jiān)管不正確的有（）

10 以下哪些是建立有利于合規(guī)風險管理的三項基本制度（）