證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)金融市場基礎(chǔ)知識章節(jié)練習(xí)(2018.02.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1 公募基金的特點有（）。
Ⅰ.募集對象不固定
Ⅱ.投資金額要求較高
Ⅲ.適合中小投資者
Ⅳ.投資者資格和人數(shù)受監(jiān)管機構(gòu)的限制

2 到期兌付日仍處于出押凍結(jié)狀態(tài)的債券，其兌付本息的處理（）

3 在商業(yè)銀行風(fēng)險監(jiān)管核心指標體系中，衡量由于內(nèi)部程序不完善、操作人員差錯或舞弊以及外部事件造成的風(fēng)險指標是（）

4 下列選項中，不屬于貨幣市場的是（）。

5 股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，因而股票是一種（）。

6 DVP的參與方式有兩種，一種是通過清算賬戶完成的，我們稱之為（）；一種是通過在中央結(jié)算公司開立資金的清算專戶完成的，我們稱之為（）。

7 客戶到指定商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點辦理第三方存管指定商業(yè)銀行確認手續(xù)時，客戶需輸入（）。

8 （），證監(jiān)會宣布國務(wù)院已原則同意開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點和推出股指期貨品種，證券交易所融資融券業(yè)務(wù)開始啟動。

9 （）于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。

10.判斷題傳統(tǒng)的金融風(fēng)險表現(xiàn)為突發(fā)性，新興的金融風(fēng)險表現(xiàn)為潛伏性。