證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷章節(jié)練習(xí)(2019.04.23)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件后，在中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，發(fā)生應(yīng)予披露事項(xiàng)的，及時(shí)修改招股說明書及其摘要。（）

參考答案：正確

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2 國際推介與詢價(jià)包括的環(huán)節(jié)有（）。

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3 并購過程中所涉及到服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）

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4 在企業(yè)的股份制改組過程中，律師應(yīng)當(dāng)尤其注意對(duì)涉及（）行為的審查。

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5 申請(qǐng)H股上市當(dāng)公司有在相同的管理層人員的管理下連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計(jì)5000萬港元(最近1年的利潤不低于2000萬港元，再之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元)，并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)達(dá)到2億港元時(shí)，發(fā)行人公司至少應(yīng)該有（）名股東。

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6.判斷題股票發(fā)行公告是發(fā)行人對(duì)公告投資人做出的事實(shí)通知。

參考答案：錯(cuò)誤

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7 在新舊會(huì)計(jì)準(zhǔn)則過渡期間，擬上市公司在編制和披露3年及1期比較財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

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8.判斷題證券交易所依法對(duì)上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

參考答案：錯(cuò)誤

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9 股票溢價(jià)倍率（股票發(fā)行價(jià)格/股票面值）應(yīng)（）國有資產(chǎn)折股倍數(shù)（發(fā)行前國有凈資產(chǎn)/國有股股本）。

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10.判斷題依據(jù)中國香港有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求，在招股說明書正式披露和申報(bào)注冊(cè)之前，所有董事應(yīng)當(dāng)簽署“責(zé)任聲明書”。（）

參考答案：正確

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