新三板董秘資格考試股票發(fā)行章節(jié)練習(xí)(2019.04.30)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 對(duì)于股權(quán)登記日股東人數(shù)為（）的掛牌公司，擬發(fā)行股票新增股東人數(shù)上限為5人，后實(shí)際參與認(rèn)購(gòu)新增股東3人，需要報(bào)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

點(diǎn)擊查看答案&解析

2 某掛牌公司股票發(fā)行方案披露日在冊(cè)股東191人，股東大會(huì)股權(quán)登記日在冊(cè)股東195人，本次發(fā)行新增股東（）人，該發(fā)行可豁免向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行核準(zhǔn)程序，由全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律管理。

點(diǎn)擊查看答案&解析

3 掛牌公司披露的股票發(fā)行情況報(bào)告書應(yīng)包括以下哪些內(nèi)容？（）

點(diǎn)擊查看答案&解析

4 以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)該次定向發(fā)行股份、其資產(chǎn)為股權(quán)的，申請(qǐng)人應(yīng)披露股權(quán)及控制關(guān)系，包括公司的主要股東及其持股比例、最近（）控股股東或?qū)嶋H控制人的變化情況、股東出資協(xié)議及公司章程中可能對(duì)該次交易產(chǎn)生影響的主要內(nèi)容、原高管人員的安排。

點(diǎn)擊查看答案&解析

5 以下不屬于股票發(fā)行方案必須包含內(nèi)容的是（）。

點(diǎn)擊查看答案&解析

6 某掛牌公司在向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交股票發(fā)行材料后，擬終止該次股票發(fā)行的，以下哪種情形將導(dǎo)致公司不能正常履行終止發(fā)行的程序？（）

點(diǎn)擊查看答案&解析

7 以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)定向發(fā)行股份、其資產(chǎn)為非股權(quán)資產(chǎn)的，申請(qǐng)人應(yīng)在定向發(fā)行說(shuō)明書中披露相關(guān)資產(chǎn)的哪些基本情況？（）

點(diǎn)擊查看答案&解析

8 私募投資基金管理人及私募投資基金在審查期間未完成登記和備案的，（）需出具完成登記或備案的承諾函，并明確具體（擬）登記或備案申請(qǐng)的日期。

點(diǎn)擊查看答案&解析

9 確定股票發(fā)行的公允價(jià)值時(shí)，對(duì)于無(wú)活躍交易市場(chǎng)的可采用的估值方法包括（）。

點(diǎn)擊查看答案&解析

10 股票發(fā)行安排現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)，現(xiàn)有股東指（）的在冊(cè)股東。

點(diǎn)擊查看答案&解析