新三板董秘資格考試股票發(fā)行章節(jié)練習(xí)(2019.05.02)

來源：考試資料網(wǎng)

1 掛牌公司進(jìn)行股票發(fā)行時，董事會決議確定具體發(fā)行對象的，董事會決議應(yīng)當(dāng)明確以下哪些內(nèi)容？（）

2 下列關(guān)于定向發(fā)行申請文件中財(cái)務(wù)報告及其審計(jì)報告的說法錯誤的有（）。

3 以下哪個主體不是參與股票發(fā)行的合格投資者？（）

4 股東超過200人的掛牌公司，其定向發(fā)行申請文件不包括（）。

5 掛牌公司在一年之內(nèi)可以進(jìn)行（）次股票發(fā)行。

6 以資產(chǎn)認(rèn)購定向發(fā)行股份、其資產(chǎn)為非股權(quán)資產(chǎn)的，申請人應(yīng)在定向發(fā)行說明書中披露相關(guān)資產(chǎn)的哪些基本情況？（）

7 對于需要報證監(jiān)會核準(zhǔn)的股票發(fā)行，證監(jiān)會受理申請后，在（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)做過核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。

8 關(guān)于確定具體發(fā)行對象和不確定具體發(fā)行對象的有關(guān)說法正確的是（）。

9 發(fā)行后股東人數(shù)累計(jì)不超過200人，是指股票發(fā)行方案確定或預(yù)計(jì)的新增股東人數(shù)（或新增股東人數(shù)上限）與審議本次股票發(fā)行的（）在冊股東人數(shù)之和不超過200人。

10 某掛牌公司向特定對象發(fā)行股票時，已經(jīng)確定的發(fā)行對象中董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心員工（其中2人為公司在冊股東）共7人，則還可以確定不超過（）人符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的新增投資者。