證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務)證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管章節(jié)練習(2019.05.06)

單項選擇題
證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦（）等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。Ⅰ.講座Ⅱ.報告會Ⅲ.分析會Ⅳ.網上推介會
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。Ⅰ.人員數量Ⅱ.業(yè)務能力Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風險控制
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理。Ⅰ.業(yè)務推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務提供Ⅳ.客戶回訪V.投訴處理
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、V
單項選擇題
對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據有關法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則的是（）。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.證監(jiān)會派出機構
D.銀監(jiān)會
單項選擇題
證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（）。Ⅰ.身份Ⅱ.財產與收入狀況Ⅲ.投資需求Ⅳ.風險偏好
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網絡進行咨詢與投資顧問業(yè)務，應當提前（）個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。
A.5
B.3
C.7
D.2
單項選擇題
證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。
A.2
B.3
C.5
D.10
單項選擇題
根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
A.公平
B.誠實信用
C.公正
D.謹慎
單項選擇題
證券公司從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵循的基本原則是（）。
A.誠實守信、客戶自擔風險、分類管理
B.規(guī)范運作、利益至上、公平公正
C.依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益
D.守法合規(guī)、公平公正、集中管理
單項選擇題
2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范（）業(yè)務。
A.投資咨詢
B.投資顧問
C.證券經紀
D.財務顧問

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證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務)證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管章節(jié)練習(2019.05.06)

證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦（）等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。Ⅰ.講座Ⅱ.報告會Ⅲ.分析會Ⅳ.網上推介會

證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。Ⅰ.人員數量Ⅱ.業(yè)務能力Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風險控制

證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理。Ⅰ.業(yè)務推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務提供Ⅳ.客戶回訪V.投訴處理

對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據有關法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則的是（）。

證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（）。Ⅰ.身份Ⅱ.財產與收入狀況Ⅲ.投資需求Ⅳ.風險偏好

按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網絡進行咨詢與投資顧問業(yè)務，應當提前（）個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

證券公司從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵循的基本原則是（）。

2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范（）業(yè)務。

證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務)證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管章節(jié)練習(2019.05.06)

證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦（）等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。Ⅰ.講座Ⅱ.報告會Ⅲ.分析會Ⅳ.網上推介會

證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。Ⅰ.人員數量Ⅱ.業(yè)務能力Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風險控制

證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理。Ⅰ.業(yè)務推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務提供Ⅳ.客戶回訪V.投訴處理

對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據有關法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則的是（）。

證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（）。Ⅰ.身份Ⅱ.財產與收入狀況Ⅲ.投資需求Ⅳ.風險偏好

按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網絡進行咨詢與投資顧問業(yè)務，應當提前（）個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

證券公司從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵循的基本原則是（）。

2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范（）業(yè)務。

證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦（）等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。Ⅰ.講座Ⅱ.報告會Ⅲ.分析會Ⅳ.網上推介會

證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。Ⅰ.人員數量Ⅱ.業(yè)務能力Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風險控制

證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理。Ⅰ.業(yè)務推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務提供Ⅳ.客戶回訪V.投訴處理

對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據有關法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則的是（）。

證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（）。Ⅰ.身份Ⅱ.財產與收入狀況Ⅲ.投資需求Ⅳ.風險偏好

按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網絡進行咨詢與投資顧問業(yè)務，應當提前（）個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

證券公司從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵循的基本原則是（）。

2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范（）業(yè)務。