新三板董秘資格考試股票發(fā)行章節(jié)練習(xí)(2019.05.08)

來源：考試資料網(wǎng)

1 豁免申請核準(zhǔn)的掛牌公司在提交股票發(fā)行備案文件后，擬終止股票發(fā)行并申請撤回股票發(fā)行備案文件。不需要向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報送（）文件。

2 主辦券商應(yīng)當(dāng)每年就掛牌公司募集資金存放及使用情況至少進(jìn)行（）次現(xiàn)場核查，出具核查報告。

3 掛牌公司進(jìn)行股票發(fā)行時，以下（）投資者合計不得超過35名。

4 以股權(quán)資產(chǎn)認(rèn)購的，股權(quán)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，審計截止日距離審議該交易事項(xiàng)的股東大會召開日不得超過（）個月。

5 掛牌公司與主辦券商、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂的三方監(jiān)管協(xié)議，應(yīng)當(dāng)約定的內(nèi)容不包括（）。

6 董事會決議確定具體發(fā)行對象的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)與相關(guān)發(fā)行對象簽訂附生效條件的股票認(rèn)購合同，認(rèn)購合同應(yīng)當(dāng)載明該發(fā)行對象擬認(rèn)購股票的（）。

7 以下股票發(fā)行需經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有（）。

8 申請定向發(fā)行行政許可的財務(wù)報告的有效期為6個月，特殊情況下可以申請延期，但延期至多不超過（）個月。

9 單純以認(rèn)購股份為目的而設(shè)立公司法人、合伙企業(yè)等持股平臺，不具有（），不符合投資者適當(dāng)性管理要求，不得參與非上市公眾司的股份發(fā)行。

10 關(guān)于股票發(fā)行時募集資金用途必要性和可行性分析的要求，正確的是（）。