平安銀行內(nèi)控主任考試章節(jié)練習(xí)(2019.12.04)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 移動(dòng)式遠(yuǎn)程柜面設(shè)備由（）保管，日終入柜上鎖妥善保管，確保設(shè)備不被損壞和丟失。

2 以下關(guān)于同業(yè)賬戶(hù)的描述，說(shuō)法正確的有（）

3 代發(fā)工資單筆最高限額默認(rèn)為（）

4 個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品宣傳銷(xiāo)售文本應(yīng)當(dāng)全面、客觀(guān)反映理財(cái)產(chǎn)品的重要特性和與產(chǎn)品有關(guān)的重要事實(shí)，語(yǔ)言表述應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確和清晰，不得有下列情形：（）

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5.判斷題各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理要求，定期審核客戶(hù)的基本信息，了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的資金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析

參考答案：正確

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6.判斷題營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)如發(fā)現(xiàn)或者收到被冒用身份的個(gè)人客戶(hù)書(shū)面聲明要求對(duì)其名下非本人意愿辦理的本地和異地賬戶(hù)進(jìn)行處置的，核實(shí)確認(rèn)該銀行賬戶(hù)為假名或虛假代理開(kāi)戶(hù)，應(yīng)立即停止相關(guān)個(gè)人銀行賬戶(hù)的使用，在征得被冒用人或被代理人同意后予以銷(xiāo)戶(hù)，賬戶(hù)資金列入營(yíng)業(yè)外收入

參考答案：錯(cuò)誤

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7 分行需對(duì)網(wǎng)點(diǎn)辦理的特殊客戶(hù)柜臺(tái)延伸服務(wù)進(jìn)行抽查，其抽查頻率為（）

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8.判斷題當(dāng)天發(fā)生的長(zhǎng)短款按現(xiàn)金錯(cuò)款處理規(guī)定及審批程序，列入“其他應(yīng)收款”或“其他應(yīng)付款”科目掛賬待查

參考答案：錯(cuò)誤

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9 如果由于外設(shè)等原因，短時(shí)間內(nèi)無(wú)法打印時(shí)，可以記錄下該筆交易的交易流水號(hào)，在（）交易下進(jìn)行查詢(xún)打印。

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10.判斷題運(yùn)營(yíng)專(zhuān)用印章交接必須當(dāng)面辦理，并由交接雙方以外的第三人監(jiān)交，對(duì)于當(dāng)天無(wú)法完成的交接，可辦理隔夜交接

參考答案：錯(cuò)誤

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