平安銀行內(nèi)控主任考試章節(jié)練習(xí)(2020.05.19)

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1 現(xiàn)金區(qū)必須配備有效監(jiān)控設(shè)備，辦理大額現(xiàn)金（）以上或等值外幣收付款業(yè)務(wù)時(shí)，須當(dāng)場(chǎng)換人卡把復(fù)點(diǎn)大數(shù)無(wú)誤后，由復(fù)核人在憑證上蓋章確認(rèn)。

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2.判斷題個(gè)人定期儲(chǔ)蓄賬戶(hù)部分提前支取后剩余部分如不足起存金額無(wú)需予以結(jié)清

參考答案：錯(cuò)誤

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3.判斷題保證金屬于客戶(hù)或第三方為擔(dān)保其與銀行履行具體業(yè)務(wù)或產(chǎn)品時(shí)存入的，賬戶(hù)內(nèi)保證金款項(xiàng)必須專(zhuān)款專(zhuān)用。保證金賬戶(hù)不得作為結(jié)算賬戶(hù)使用，不得直接辦理客戶(hù)對(duì)外支付或現(xiàn)金支取。

參考答案：正確

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4 個(gè)人理財(cái)變更理財(cái)賬戶(hù)交易中需要變更的新卡卡號(hào)（）

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5 收款網(wǎng)點(diǎn)與企業(yè)簽訂的封包收款服務(wù)協(xié)議，內(nèi)容包括但不限于：（）

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6 通過(guò)（）的人員納入內(nèi)控合規(guī)主任儲(chǔ)備人才庫(kù)，儲(chǔ)備內(nèi)控合規(guī)主任人員名單需在總行“運(yùn)營(yíng)管理平臺(tái)”中進(jìn)行登記，遇網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控合規(guī)主任人員缺口時(shí)，分行從儲(chǔ)備人才中擇優(yōu)任用。

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7 移動(dòng)式遠(yuǎn)程柜面使用崗，需遵循（）的原則，負(fù)責(zé)主動(dòng)了解存款人的身份、常住地址、從事職業(yè)等信息及真實(shí)意愿，認(rèn)真審核并記錄客戶(hù)的身份信息，履行盡職調(diào)查的義務(wù)

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8 客戶(hù)撤銷(xiāo)其單位銀行賬戶(hù)的，無(wú)需提交（），該單位銀行賬戶(hù)的通兌業(yè)務(wù)將隨賬戶(hù)的撤銷(xiāo)而自動(dòng)取消。

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9.判斷題經(jīng)我*行柜面、自助設(shè)備加以我*行工作人員現(xiàn)場(chǎng)面對(duì)面確認(rèn)身份的，Ⅲ類(lèi)個(gè)人銀行賬戶(hù)還可以限額存取現(xiàn)金、非綁定賬戶(hù)資金轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，配發(fā)實(shí)體介質(zhì)

參考答案：錯(cuò)誤

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10 關(guān)于運(yùn)營(yíng)專(zhuān)用印章的停用與銷(xiāo)毀，以下說(shuō)法正確的是（）

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