反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.06)

A、亞太反洗錢小組（APG）
B、歐亞反洗錢與反恐融資小組（EAG）
C、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)
D、金融行動(dòng)特別工作組

A.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息。
C.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息，留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說(shuō)法都不對(duì)。

A、各對(duì)公反洗錢監(jiān)督檢查部門負(fù)責(zé)人及反洗錢崗位人員、
B、支行行長(zhǎng)、
C、支行主管行長(zhǎng)
D、總會(huì)計(jì)、
E、營(yíng)業(yè)經(jīng)理、
F、運(yùn)行督導(dǎo)員、監(jiān)督員

A.2007年3月1日
B.2007年6月1日
C.2007年10月1日
D.2007年12月1日

A、非居民個(gè)人外匯帳戶頻繁作出訂購(gòu)或兌現(xiàn)大量旅行支票或匯票的
B、企業(yè)頻繁、大量發(fā)生捐贈(zèng)、廣告、會(huì)展等收匯、結(jié)匯及付匯，與其業(yè)務(wù)范圍明顯不符的
C、企業(yè)支付的運(yùn)保費(fèi)及傭金明顯與其進(jìn)出口貿(mào)易不符的
D、企業(yè)突然還清逾期外匯貸款，而款項(xiàng)來(lái)源不明或與客戶背景不相符的

A、10萬(wàn)元
B、20萬(wàn)元
C、30萬(wàn)元
D、40萬(wàn)元

A.詢問(wèn)對(duì)象僅限于金融機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
B.采取詢問(wèn)措施必須經(jīng)過(guò)中國(guó)人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)
C.查閱、復(fù)制僅限于被調(diào)查對(duì)象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料
D.封存僅限于可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料
E.臨時(shí)凍結(jié)適用于客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)移的情形

A.證券公司
B.證券公司和銀行各自
C.證券公司和客戶各自
D.銀行