某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊過程中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進(jìn)行股票買賣交易，但李某并未向公司申報登記。張某隨后向公司報告了此事。以下說法正確的是（）。
Ⅰ.張某違反了誠實(shí)守信的職業(yè)道德
Ⅱ.張某做法符合守法合規(guī)的要求
Ⅲ.李某違反了守法合規(guī)的要求
Ⅳ.李某本人未參與，符合守法合規(guī)的要求
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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以下屬于觸發(fā)披露基金臨時報告的重大事件是（）。
Ⅰ.對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響
Ⅱ.對基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
Ⅲ.對基金管理人的利益產(chǎn)生重大不利影響
Ⅳ.對基金托管人的利益產(chǎn)生重大不利影響
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.客觀描述，沒有推薦性的建議
B.推薦產(chǎn)品或投資機(jī)會時強(qiáng)調(diào)機(jī)會難得，欲購從速
C.僅強(qiáng)調(diào)收益，對風(fēng)險揭示簡單帶過
D.對公募基金產(chǎn)品承諾保本保收益
關(guān)于客戶至上原則，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.當(dāng)客戶與所在機(jī)構(gòu)發(fā)生利益沖突時，應(yīng)堅持客戶利益優(yōu)先原則
Ⅱ.當(dāng)不同客戶之間發(fā)生利益沖突時，應(yīng)公平對待所有客戶的利益
Ⅲ.當(dāng)客戶與所在機(jī)構(gòu)的股東發(fā)生利益沖突時，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先
Ⅳ.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先并及時報告所在機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.管理層制定公司風(fēng)險管理制度
B.管理層組織實(shí)施風(fēng)險解決方案
C.管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
D.管理層組織各職能部門開展風(fēng)險管理工作
A.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)
B.基金管理人可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)
C.基金管理人不可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務(wù)
D.從事公開募集基金投資顧問業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)申請注冊
最新試題
利潤原則是指（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。