A.基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令
B.公司應當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
C.為了保證交易記錄的完整性，每日投資組合列表不論是否核對，均可直接存檔保管
D.在僅審核確認投資指令的完整性后即執(zhí)行相關交易
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.投資風險評估與管理制度
B.集中交易制度
C.投資決策授權制度
D.投資對象備選庫制度
A.建立科學的投資管理業(yè)績評價體系
B.健全投資決策授權制度
C.建立投資風險評估與管理制度
D.建立投資對象備選庫制度
A.建立投資對象備選庫制度
B.建立研究報告質(zhì)量評價體系
C.健全投資決策授權制度
D.建立研究與投資的業(yè)務交流制度
基金管理人應當自覺遵守國家有關法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務的性質(zhì)和特點嚴格制定管理文件，以明確揭示不同業(yè)務可能存在的風險點并采取控制措施。相關的管理文件有（）。
I．崗位手冊
II．管理規(guī)章
III．操作流程
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II
D.II、III
基金公司制定內(nèi)部控制制度，一般應該遵循以下原則（）。
I．全面性原則
II．審慎性原則
III．適時性原則
IV．成本性原則
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
最新試題
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
關于基金管理公司下屬投資部門的職責，以下表述錯誤的是（）。
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）
某互聯(lián)網(wǎng)機構（獨立基金銷售機構）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
以下不屬于基金上市交易公告書應披露的事項是（）。
關于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
關于基金凈值計價錯誤的處理，以下說法錯誤的是（）。
關于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構資產(chǎn)管理業(yè)務的相同點，以下表述錯誤的是（）。
在公募基金管理公司治理結構中，（）屬于基金管理公司特有的組織結構。