單項選擇題關于基金公司研究業(yè)務控制的內容,不包括()。

A.建立投資對象備選庫制度
B.建立研究報告質量評價體系
C.健全投資決策授權制度
D.建立研究與投資的業(yè)務交流制度


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基金公司合規(guī)管理基本原則包括()。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協調性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。

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關于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯誤的是()。

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在公募基金管理公司治理結構中,()屬于基金管理公司特有的組織結構。

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小張出于本金風險考慮,賣出所有股票投資持倉,購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產品,獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是()。

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下列債券屬于無保證債券的是()。

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基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內,發(fā)布基金合同生效公告。

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關于基金的宣傳推介工作,以下表述正確的是()。Ⅰ.應加強對投資人的教育和引導Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。

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以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有()。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。

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王某是某基金管理公司信息技術部的開發(fā)人員,擁有公司全部信息技術系統的操作權限,從內部控制角度看,該公司存在的問題是()。Ⅰ.信息技術系統內控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術系統的訪問權限設置過大Ⅲ.公司對王某的授權控制不足Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。

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關于合規(guī)審核,以下表述錯誤的是()。

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