A.建立投資對象備選庫制度
B.建立研究報告質量評價體系
C.健全投資決策授權制度
D.建立研究與投資的業(yè)務交流制度
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基金管理人應當自覺遵守國家有關法律法規(guī),按照投資管理業(yè)務的性質和特點嚴格制定管理文件,以明確揭示不同業(yè)務可能存在的風險點并采取控制措施。相關的管理文件有()。
I.崗位手冊
II.管理規(guī)章
III.操作流程
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II
D.II、III
基金公司制定內部控制制度,一般應該遵循以下原則()。
I.全面性原則
II.審慎性原則
III.適時性原則
IV.成本性原則
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.員工甲的看法錯誤,員工乙的看法錯誤
B.員工甲的看法正確,員工乙的看法錯誤
C.員工甲的看法正確,員工乙的看法正確
D.員工甲的看法錯誤,員工乙的看法正確
A.控制環(huán)境
B.信息溝通
C.內部監(jiān)控
D.控制活動
A.信息溝通
B.控制環(huán)境
C.控制活動
D.內部監(jiān)控
最新試題
基金公司合規(guī)管理基本原則包括()。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協調性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。
關于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯誤的是()。
在公募基金管理公司治理結構中,()屬于基金管理公司特有的組織結構。
小張出于本金風險考慮,賣出所有股票投資持倉,購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產品,獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是()。
下列債券屬于無保證債券的是()。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內,發(fā)布基金合同生效公告。
關于基金的宣傳推介工作,以下表述正確的是()。Ⅰ.應加強對投資人的教育和引導Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有()。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。
王某是某基金管理公司信息技術部的開發(fā)人員,擁有公司全部信息技術系統的操作權限,從內部控制角度看,該公司存在的問題是()。Ⅰ.信息技術系統內控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術系統的訪問權限設置過大Ⅲ.公司對王某的授權控制不足Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。
關于合規(guī)審核,以下表述錯誤的是()。