單項選擇題
A.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤 B.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯誤 C.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確 D.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確
A.控制環(huán)境 B.信息溝通 C.內(nèi)部監(jiān)控 D.控制活動
A.信息溝通 B.控制環(huán)境 C.控制活動 D.內(nèi)部監(jiān)控
A.公司設(shè)立了獨立的監(jiān)察稽核部，并要求督察長和監(jiān)察稽核專員負責全公司的內(nèi)部控制 B.公司要求各個部門主管對其主管業(yè)務(wù)的風險負全部責任 C.公司要求總經(jīng)理對公司人員和業(yè)務(wù)進行監(jiān)督控制 D.公司要求所有員工簽訂自律保證書，出現(xiàn)風險事件由個人承擔，與公司無關(guān)
基金管理人的內(nèi)部控制機制包括多個層次，以下屬于基金管理人內(nèi)部控制機制的是（）。 I．員工自律 II．各部門主管的檢查監(jiān)督 III．公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 IV．監(jiān)管部門對基金管理人的監(jiān)督、管理
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、II、III
A.基金管理人應(yīng)當在公司內(nèi)部營造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，提高員工自律意識 B.基金管理人各個部門按需確定是否實施員工自律，投資和清算部門必須實施員工自律 C.基金從業(yè)人員應(yīng)及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度 D.基金從業(yè)人員應(yīng)明白嚴格按照規(guī)章制度履行職責的重要性
A.各部門主管的檢查監(jiān)督 B.董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo) C.員工自律 D.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
基金公司合規(guī)管理的內(nèi)容應(yīng)當覆蓋基金業(yè)務(wù)運作流程，貫穿業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。關(guān)于業(yè)務(wù)覆蓋的范圍，以下表述正確的是（）。 I．需覆蓋各部門的業(yè)務(wù) II．需覆蓋各分支機構(gòu)的業(yè)務(wù) III．需覆蓋各層級子公司的業(yè)務(wù) IV．需覆蓋全體工作人員的展業(yè)情況
A.I、II、III、IV B.II、III、IV C.I、IV D.I、II
A.基金管理公司要求各部門以年初公司規(guī)模增長任務(wù)為出發(fā)點，在保證規(guī)模增長的前提下做好內(nèi)部控制 B.基金管理公司積極舉辦員工風控培訓，營造內(nèi)控文化氛圍 C.基金管理公司督察長由分管市場和產(chǎn)品業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理兼職 D.基金管理公司要求一切財務(wù)事務(wù)均由財務(wù)部負責人決定，稽核部門不得干預(yù)
A.投資、研究、交易等關(guān)鍵控制點應(yīng)根據(jù)實際需要科學設(shè)立 B.以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果 C.必須考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比 D.為控制投入成本，應(yīng)對一般控制點適當減少監(jiān)控
基金管理人內(nèi)部控制的獨立性原則要求（）。 I．授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離 II．執(zhí)行崗位和審核崗位的分離 III．保管崗位和記賬崗位的分離 IV．基金管理人自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)運作的分離
A.I、III、IV B.I、II、III C.I、II、IV D.I、II、III、IV
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