A.基金管理公司要求各部門以年初公司規(guī)模增長(zhǎng)任務(wù)為出發(fā)點(diǎn)，在保證規(guī)模增長(zhǎng)的前提下做好內(nèi)部控制
B.基金管理公司積極舉辦員工風(fēng)控培訓(xùn)，營(yíng)造內(nèi)控文化氛圍
C.基金管理公司督察長(zhǎng)由分管市場(chǎng)和產(chǎn)品業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理兼職
D.基金管理公司要求一切財(cái)務(wù)事務(wù)均由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人決定，稽核部門不得干預(yù)
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A.投資、研究、交易等關(guān)鍵控制點(diǎn)應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要科學(xué)設(shè)立
B.以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果
C.必須考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比
D.為控制投入成本，應(yīng)對(duì)一般控制點(diǎn)適當(dāng)減少監(jiān)控
基金管理人內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則要求（）。
I．授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離
II．執(zhí)行崗位和審核崗位的分離
III．保管崗位和記賬崗位的分離
IV．基金管理人自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)運(yùn)作的分離
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
A.基金管理人的各個(gè)部門之間、人員之間應(yīng)相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接
B.基金管理人的各個(gè)部門之間、人員之間相互獨(dú)立，不相互牽制
C.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員
D.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
基金管理人內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架包括（）。
I．目標(biāo)設(shè)定
II．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
III．風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
IV．信息與溝通
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
A.目標(biāo)設(shè)定
B.資產(chǎn)負(fù)債
C.內(nèi)部環(huán)境
D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與評(píng)估
最新試題
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長(zhǎng)工作獨(dú)立性的是（）。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
以下投資者告知行為中，基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場(chǎng)進(jìn)行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗(yàn)，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項(xiàng)功能和作用？（）
關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。