基金管理人內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架包括()。
I.目標(biāo)設(shè)定
II.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
III.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
IV.信息與溝通
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.目標(biāo)設(shè)定
B.資產(chǎn)負(fù)債
C.內(nèi)部環(huán)境
D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與評(píng)估
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的描述,以下正確的是()。
I.員工的風(fēng)險(xiǎn)信息交流意識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分
II.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的措施有回避、接受、共擔(dān)或降低風(fēng)險(xiǎn)等
III.控制活動(dòng)包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法
A.I、II
B.I、III
C.I、II、III
D.II、III
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,以下描述正確的是()。
I.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性和定量相結(jié)合的方法
II.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是識(shí)別和分析與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),從而為管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)
III.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以準(zhǔn)確預(yù)算公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)
A.I、II、III
B.I、III
C.II、III
D.I、II
A.保證其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求
B.防止舞弊
C.控制風(fēng)險(xiǎn)
D.提高持續(xù)盈利能力
基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)包括()。
I.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
II.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效益,確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整,實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展
III.確?;鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.I、II、III
最新試題
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行,B是A銀行控股的公募基金管理公司,在A與B建立銷售合作關(guān)系之前,以下做法正確的是()。
基金管理人內(nèi)部控制中,遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括()。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,贖回時(shí)的基金份額凈值為1.2500元,該投資者得到的凈贖回金額是()。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品,下列做法正確的是()。
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會(huì)的組成,以下不合規(guī)的是()。
關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引(試行)》,以下說(shuō)法正確的是()。
下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中,屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是()。Ⅰ.購(gòu)費(fèi)Ⅱ.贖回費(fèi)Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)Ⅴ.托管費(fèi)。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中,()屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括()。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。
關(guān)于基金凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。